公告日期：2020-03-20

国金证券股份有限公司



关于安徽苏立科技股份有限公司



首次公开发行股票并上市的第五期辅导进展工作报告

中国证券监督管理委员会安徽监管局：



根据中国证券监督管理委员会发布的《证券发行上市保荐业务管理办法》以及贵局关于首发上市辅导工作的相关规定，国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“我公司”）于 2016 年 10 月与安徽苏立科技股份有限公司（原名称“安徽苏立电热科技股份有限公司”，以下简称“苏立科技”或“公司”）签订了《国金证券股份有限公司与安徽苏立电热科技股份有限公司关于首次公开发行股票与

上市之辅导协议》（以下简称“《辅导协议》”），并向贵局报送了苏立科技首发上市之辅导协议，《国金证券股份有限公司关于安徽苏立电热科技股份有限公司首次公开发行股票并上市的辅导备案申请报告》已在贵局官方网站披露。



国金证券在其他中介机构的密切配合下开展辅导工作，2019 年 8 月已向贵

局报送了《国金证券股份有限公司关于安徽苏立科技股份有限公司首次公开发行股票并上市的辅导进展工作报告》，现将本期辅导进展情况汇报如下：



一、辅导企业基本情况



公司名称： 安徽苏立科技股份有限公司



住所： 安徽省芜湖市鸠江经济开发区永镇路 16 号



类型： 股份有限公司(非上市、自然人投资或控股)



统一社会信用代 91340200698961224H 登记机关： 芜湖市工商行政管理局

码：



法定代表人： 孔炜 成立日期： 2009 年 12 月 17 日



注册资本： 12,175 万 营业期限至： -



联系电话： 0553-8238685 传真： 0553-5810384



电加热器、塑料产品的研发、生产、销售，清洁能源装备研发、

经营范围： 生产、销售、安装及维修；空气源热泵、空气源热泵热风机、

水（地）源热泵冷暖机组、固体电蓄能机组、蓄热式电暖器、





空调制冷制热专业设备、水储热专用设备、发热线缆、电热膜、

电热设备、生物质能供热设备、壁挂炉、低氮燃烧器的设计、

生产、销售及售后服务；合同能源管理（以上项目涉及前置许

可的除外）；建筑机电安装工程施工；钣金件加工、销售，货

物或技术进出口（国家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出

口除外）



二、辅导工作计划执行情况



（一）辅导经过



在本次辅导期间，在苏立科技的积极配合下，国金证券的辅导工作小组（以下简称“辅导小组”）采取了积极、有效的措施，辅导工作按计划顺利进行。



在本辅导期间内，辅导小组按照辅导计划的要求，持续监督苏立科技股东大会、董事会与监事会的规范运行；调查公司同业竞争及关联交易情况，确认公司与控股股东及其他关联方之间不存在同业竞争或已采取合适的措施消除同业竞争，同时针对存在或可能存在的关联交易进一步进行规范；辅导机构根据公司所处行业状况，结合公司自身的优势和特点，协助公司制订初步发展目标和发展规划；协助公司对募集资金投资项目进行认真筛选和充分论证，确保项目具有良好的经济效益，符合公司主营业务发展方向并具有良好发展前景；对苏立科技的财务会计管理制度和内部控制制度的建立和执行情况进行了核查；根据企业会计准则及证监会要求核查企业收入，确认收入确认口径合规、已确认的收入真实、准确、完整；辅导小组采取督促自学以及咨询解答等多种形式对公司董事、监事、高级管理人员、持有苏立科技 5%以上股份的股东（或其授权代表）等进行了证券、法规和财务等上市相关知识的辅导。



辅导小组会同律师、会计师与公司董事长、总经理、财务总监及董事会秘书就辅导计划及实施方案的进展情况、企业的经营情况、财务状况和尽职调查中发现的问题及解决方案进行了现场沟通，逐个研究解决方案。



（二）辅导小组人员



本期辅导由国金证券股份有限公司上海证券承销保荐分公司负责实施，辅导工作小组由王翔、卓继伟、翟雨舟、王鹏博、程长鹏 5 人组成，上述 5 人目前担任辅导工作的企业家数均不超过 4 家，其中王翔为辅导工作小组组长。





苏立科技的专项法律顾问北京市中伦（上海）律师事务所和财务审计……
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