公告日期：2020-06-11

中信建投证券股份有限公司

关于西安凯立新材料股份有限公司 2019 年度

募集资金存放与使用情况专项核查报告

根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指南》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等相关规定，中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”、“主办券商”）作为西安凯立新材料股份有限公司（以下简称“西安凯立”或“公司”）持续督导的主办券商，对西安凯立 2019 年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，并出具核查意见如下：
一、募集资金的基本情况

2017 年 10 月 12 日，西安凯立召开第一届董事会第十次会议，审议通过了
《西安凯立新材料股份有限公司股票发行方案（修订稿）》及与本次发行相关的
议案。2017 年 10 月 27 日，西安凯立召开 2017 年第四次临时股东大会，审议通
过本次股票发行方案。根据《西安凯立新材料股份有限公司股票发行方案（修订稿）》，西安凯立拟发行股票不超过 1,000 万股（含 1,000 万股），募集资金不超过人民币 12,000.00 万元（含 12,000.00 万元），本次股票发行的发行价格不低于以
2016 年 12 月 31 日为基准日审计的每股净资产值，且不低于 7.00 元/股（含 7.00
元/股）、不超过 12.00 元/股（含 12.00 元/股）。西安凯立于 2017 年 12 月 28 日通
过西部产权交易所公开征集投资者 5 家，确定发行人民币普通股 10,000,000 股，每股面值为人民币 1 元，发行价格为人民币 10.00 元/股，募集资金总额为人民币100,000,000.00 元。

2018 年 2 月 7 日，西安凯立取得全国中小企业股份转让系统出具的《关于
西安凯立新材料股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函【2018】580号）。根据该函，公司向特定对象发行人民币普通股 10,000,000 股，每股面值 1元，每股发行价格人民币 10.00 元，募集资金总额为人民币 100,000,000.00 元。
希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）于 2018 年 1 月 26 日就西安凯立股票发行
确认募集资金到账。西安凯立已将全部募集资金存放于公司华夏银行西安经济技术开发区支行（账号：11454000000625059）（以下简称“募集资金专户一”）和中国银行西安经济技术开发区支行（账号：102872425553）（以下简称“募集资金专户二”）专项账户。
二、募集资金的具体用途

根据经公司董事会和股东大会审议披露的《股票发行方案（修订稿）》（公告编号：2017-043）等文件，公司本次募集资金主要用于：（1）进行《高效节能纳米贵金属催化材料制备及循环利用绿色关键技术开发》项目投入；（2）参与出资设立西安稀有金属材料创新研究院有限公司；（3）归还银行贷款；（4）补充流动资金。具体如下：

本次发行募集资金主要用途 本次使用募集资金规模（元）

《高效节能纳米贵金属催化材料制备及循环利用绿色 25,320,000.00
关键技术开发》项目的投入

参与出资设立西安稀有金属材料创新研究院有限公司 5,000,000.00

归还银行贷款 28,700,000.00

补充流动资金 40,980,000.00

合计 100,000,000.00

三、募集资金使用及变更用途情况

根据《股票发行方案（修订稿）》，公司本次募集资金用于《高效节能纳米贵金属催化材料制备及循环利用绿色关键技术开发》项目投入；参与出资设立西安稀有金属材料创新研究院有限公司；归还银行贷款改善公司负债结构，合理控制
财务费用；补充公司流动资金。2019 年 4 月 22 日，公司召开第二届董事会第三
次会议、第二届监事会第二次会议及 2019 年 5 月 13 日召开 2018 年年度股东大
会审议通过《关于变更募集资金用途的议案》，西安凯立拟根据……
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