公告日期：2020-11-12

天风证券股份有限公司



关于四川健佰氏医药股份有限公司



的风险提示性公告



天风证券作为四川健佰氏医药股份有限公司的持续督导主办券商，通过持续督导，发现公司存在以下情况：

一、 风险事项基本情况

（一） 风险事项类别



□ 涉 及 重 大 未 决 诉 讼 仲 裁 □ 停 产 、 破 产 清 算 等 经 营 风 险

□重大债务违约等财务风险 □重大亏损、损失或承担重大赔偿责任

□主要资产被查封、扣押、冻结 □公司及关联方涉嫌违法违规



□公司及关联方涉嫌违法违规被立案调查或处罚

□董事会无法正常召开会议等公司治理类风险

□董事长、实际控制人等无法履职或取得联系

√公司未能规范履行信息披露义务 √其他

（二） 风险事项情况



四川健佰氏医药股份有限公司（以下简称“ST 健佰氏”或“公司”）收到中国证券监督管理委员会四川监管局（以下简称“四川证监局”）于 2020 年 11 月10 日出具的《关于对四川健佰氏医药股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。因 ST 健佰氏未披露定期报告、关联交易未履行程序并披露、股票质押未及时披露，根据《非上市公众公司信息披露管理办法》（证监会令第 162 号）第四十九条规定以及《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第 96 号）第六十二条规定，四川证监局对 ST 健佰氏采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货诚信档案。具体情况如下：



1. 未披露定期报告



公司至今未披露 2020 年半年度报告，违反了《非上市公众公司信息披露



管理办法》（证监会令第 162 号）第十一条、第十二条的规定。



2. 关联交易未履行程序并披露



2018 年 4 至 5 月，公司向广州达信生物技术有限公司（持有公司 9.25%

股份）及其附属公司东莞达信生物技术有限公司、广东一恒药业有限公

司合计提供借款 2,965 万元；向广州佰氏基因精准医疗科技有限公司（持

有公司 10%股份）提供借款 1,126.91 万元。上述资金拆借累计发生金额

4,091.91 万元，约占 2017 年末经审计净资产的 45%。根据《全国中小企

业股份转让系统挂公司信息披露细则》（2017 年修订）第三十四条、第

三十五条规定，上述资金拆借构成关联交易，公司未按照《全国中小企

业股份转让系统挂公司信息披露细则》（2017 年修订）第三十八条规定

对上述关联交易及时履行审议程序并披露，迟至 2019 年 5 月 20 日公司

才召开股东大会补充审议并披露，违反了《非上市公众公司监督管理办

法》（证监会令第 96 号）第十三条、第二十五条规定。



3. 股票质押未及时披露



2019 年 3 月 18 日，公司控股股东余江县健佰氏投资中心（有限合伙）

将其所持有公司 845.28 万股股份予以质押，占公司总股本比例的

25.13%。公司未按照《全国中小企业股份转让系统挂公司信息披露细则》

（2017 年修订）第四十八条及时披露控股股东股权质押事项，迟至 2019

年 4 月 30 日才予以补充披露，违反了《非上市公众公司监督管理办法》

（证监会令第 96 号）第二十五条规定。



另外，ST 健佰氏 2019 年度财务报表，因无法获取充分、适当的审计证据被

上会会计师事务所（特殊普通合伙）出具了无法表示意见的审计报告；主办券商因未取得相关科目的证明材料，且审核时间不足，无法保证健佰氏 2019 年年报

的真实、准确、完整。ST 健佰氏未于 2020 年 10 月 30 日前披露《2020 年半年度

报告》，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第 4.5.1 条第（三）项的规定，公司股票将被终止挂牌。

二、 对公司的影响



四川证监局对 ST 健佰氏采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货

诚信档案。



ST 健佰氏未于 2020 年 10 月 30 日前披露《2020 年半年度报告》，根据《全

国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第 4.5.1 条第（三）项的规定，公司股票将被终止挂牌。

三、 主办券商提示



主办券商提醒投资者注意以下风险：



1.四川证监局对 ST 健……
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