公告日期：2020-06-02

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2020 051
当事人：
四川健佰氏医药股份有限公司 （简称健佰氏或公司），住
所地：四川省广元市经济技术开发区中小企业孵化园（医药
园） C 区 1 幢 3 楼。
罗冠，男，1980 年 5 月出生，2015 年 8 月至 2019 年 9
月担任董事长。
营胜，男，1961 年 11 月出生，2015 年 8 月至 2019 年
10 月担任董事会秘书。
陈瑜，女，1972 年 11 月出生，2016 年 5 月至 2019 年
10 月担任财务负责人。
经查明，健佰氏有以下违规事实：
一、违规关联交易
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2018 年 4 月 26 日，公司与关联方广州达信生物技术有
限公司（为持有公司 9.25%股份的股东，以下简称“广州达
信”）发生关联交易，公司向广州达信及其附属公司东莞达信
生物技术有限公司、广东一恒药业有限公司提供借款，金额
为 2,965 万元。
2018 年 5 月 6 日，公司与关联方广州佰氏基因精准医疗
科技有限公司（为持有公司 10%股份的股东，以下简称“广
州佰氏”）发生关联交易，公司向广州佰氏累计提供借款
1,126.91 万元。
2018 年 5 月 6 日，公司与关联方广州淼鑫商贸有限公司
（该公司法定代表人为持有公司 15.88%股份的股东广州市
达安基因科技有限公司的员工，以下简称“广州淼鑫”）发生
关联交易，公司向广州淼鑫累计提供借款 1,000 万元。
2018 年 5 月，公司与关联方广州天年康健生命科技有限
公司（该公司的法定代表人为持有公司 27.20%股份的股东广
州佳怡宝保健食品有限公司的法定代表人，以下简称“广州
天年”）发生关联交易，公司向广州天年采购商品预付 775.30
万元。
公司上述关联交易均未及时履行相关审议程序。 2018 年
违规关联交易合计金额为 5,867.21 万元，占最近一期经审计
的期末净资产（2017 年）的 64.96%。2019 年 4 月 26 日、5
月 20 日，公司分别召开了董事会和股东大会补充审议了上
述关联交易并披露。
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二、股权质押未及时披露
2019 年 3 月 18 日，公司控股股东余江县健佰氏投资中
心（有限合伙）将其所持有的 8,452,800 股份予以质押（占公
司总股本比例 25.13%），累计质押的股份数占总股本比例
25.13%，如上述股份被全部行权，会导致公司控股股东、实
际控制人发生变动。截至 2019 年 4 月 30 日公司补充披露了
上述股权质押事项。
健佰氏的上述违规关联交易和股权质押未及时披露的
行为，违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披
露规则》（2017 年 12 月 22 日发布）第三十八条、第四十八
条，《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》（以下
简称《公司治理规则》）第一百零六条和《全国中小企业股份
转让系统挂牌公司信息披露规则》（2020 年 1 月 3 日发布，
以下简称《信息披露规则》）第四十二条、第四十三条、第五
十一条的规定，构成公司治理和信息披露违规。
时任董事长罗冠，时任董事会秘书营胜，时任财务负责
人陈瑜未能忠实、勤勉地履行职责，违反了《信息披露规则》
第三条和《公司治理规则》第五条的规定，对上述行为负有
责任。
鉴于上述违规事实和情节，根据《业务规则》第 6.1 条
和《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实
施细则》第十四条的规定，我司做出如下决定：
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对健佰氏、罗冠、营胜、陈瑜采取出具警示函的自律监
管措施。
特此提出警示如下：
你方应当按照《业务规则》 《信息披露规则》 《公司治理
规则》等业务规则履行信息披露义务、规范公司治理。特此
告诫你公司及相关责任主体应当充分重视上述问题并吸取
教训，杜绝类似问题再次发生。否则，我司将进一步采取自
律监管措施或给予纪律处分。
对于上述惩戒，我司将记入证券期货市场诚信档案数据
库。挂牌公司应自收到本自律监管决定书之日起 2 个交易
日内及时披露相应信息。
全国股转公司公司监管一部
2020 年 5 月 28 日

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