公告日期：2021-02-09

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2021 028
当事人：
四川健佰氏医药股份有限公司 （简称健佰氏或公司），住
所地：四川省广元市经济技术开发区中小企业孵化园（医药
园） C 区 1 幢 3 楼。
余江县健佰伟业投资中心（有限合伙）（简称健佰伟业） ，
健佰氏股东，住所地：江西省佘江县邓埠镇政府大院。
罗冠，男，1980 年 5 月出生，2015 年 8 月至 2019 年 9
月担任董事长。
营胜，男，1961 年 11 月出生，2015 年 8 月至 2019 年
10 月担任董事会秘书。
经查明，健佰氏有以下违规事实：
一、违规关联交易
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2019 年， 公司与广州天年康健生命科技有限公司发生关
联交易，关联关系为参股公司的法定代表人控制的公司，公
司与关联方发生非经营性资金往来， 金额为 1,165,504.84 元；
公司与广州佰氏基因精准医疗科技有限公司发生关联交易，
关联关系为公司的参股公司，公司与关联方发生非经营性资
金往来，金额为 2,705,700 元； 公司与广州颐致生物科技有限
公司发生关联交易， 关联关系为控股子公司广州健佰氏健康
产业发展有限公司公司的联营企业， 公司与关联方发生非经
营性资金往来，金额为 40,181.67 元。
公司上述关联交易均未及时履行相关审议程序。 2019 年
违规关联交易合计金额为 3,911,386.51 元，占最近一期经审
计的期末净资产（2018 年）的 4.17%。截止目前，公司未补
充履行相关审议程序、未补充披露上述关联交易，主办券商
已进行了相关风险提示。
二、股权质押未及时披露
公司股权质押之时，股东健佰伟业系第二大股东，健佰
伟业的实际控制人张六庆与第一大股东余江县健佰氏投资
中心（有限合伙） （以下简称健佰氏投资） 、第四大股东余江
县春峰投资中心（有限合伙）的实际控制人罗冠、刘瑞春系
一致行动人，共同作为公司的实际控制人。2019 年 10 月 18
日，股东健佰伟业将其所持有的 5,998,400 股予以质押（占总
股本的 17.8365%）。截至 2019 年 10 月 18 日， 控股股东健佰
氏投资累计质押的股份数占总股本比例 25.13%， 公司实际控
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制人（罗冠、张六庆、刘瑞春）所控制的股份被累计质押的
股份数占总股本比例 42.97%。如上述股份被全部行权，将会
导致控股股东、实际控制人发生变动。截至目前公司未补充
披露股东健佰伟业股权质押事项，主办券商进行了相关风险
提示。
健佰氏的上述违规关联交易和股权质押未及时披露的
行为，违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披
露规则》（2017 年 12 月 22 日发布）第三十八条、第四十八
条，《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》（以下
简称《公司治理规则》）第一百零六条和《全国中小企业股份
转让系统挂牌公司信息披露规则》（2020 年 1 月 3 日发布，
以下简称《信息披露规则》）第四十二条、第四十三条、第五
十一条的规定，构成公司治理和信息披露违规。
股东健佰伟业未能及时告知重大事项，配合履行信息披
露义务，违反了《公司治理规则》第七十五条的规定，对质
押未及时披露的行为负有责任。
时任董事长罗冠，时任董事会秘书营胜未能忠实、勤勉
地履行职责，违反了《信息披露规则》第三条和《公司治理
规则》第五条的规定，对上述行为负有责任。
鉴于上述违规事实和情节，根据《业务规则》第 6.1 条
和《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实
施细则》第十六条的规定，我司做出如下决定：
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对健佰氏、健佰伟业、罗冠、营胜采取出具警示函的自
律监管措施。
特此提出警示如下：
你方应当按照《业务规则》 《信息披露规则》 《公司治理
规则》等业务规则履行信息披露义务、规范公司治理。特此
告诫你公司及相关责任主体应当充分重视上述问题并吸取
教训，杜绝类似问题再次发生。否则，我司将进一步采取自
律监管措施或给予纪律处分。
对于上述惩戒，我司将记入证券期货市场诚信档案数据
库。挂牌公司应自收到本自律监管决定书之日起 2 个交易
日内及时披露相应信息。
全国股转公司公司监管一部
2021 年 2 月 5 日

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