公告日期：2019-10-23

东兴证券股份有限公司



关于南大傲拓科技江苏股份有限公司

2019年第一次股票发行



合法合规性意见



主办券商



住所：北京市西城区金融大街 5 号（新盛大厦）12、15 层

二〇一九年十月





目录





一、关于本次股票发行是否符合豁免申请核准条件的意见...... 5

二、关于公司治理规范性的意见...... 5

三、关于本次股票发行是否符合连续发行监管要求的意见...... 7

四、关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见...... 7五、关于公司募集资金内部控制制度、本次募集资金及前一次募集资金的管理和信息披

露义务履行情况的意见...... 9

六、关于公司及相关主体、发行对象是否为失信联合惩戒对象的意见 ...... 13

七、关于公司现有股东优先认购安排规范性的意见...... 13

八、关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见 ...... 13

九、关于发行过程及认购结果是否合法合规的意见...... 20

十、关于定价过程合法合规、定价合理性的意见...... 22

十一、关于与本次股票发行相关的认购协议等法律文件是否合法合规的意见 ...... 23

十二、关于本次股票发行新增股份限售安排是否合法合规的意见 ...... 24

十三、关于本次股票发行不适用股份支付准则进行会计处理的意见...... 24

十四、主办券商关于非现金资产认购股票发行的特殊说明...... 25

十五、本次发行是否须履行国资、外资等主管部门审批、核准或备案等程序 ...... 25

十六、本次发行中直接或间接聘请其他第三方的相关情形...... 27

十七、主办券商认为需要说明的其他事项...... 28

十八、对本次股票发行合法合规性的意见...... 28



释义



本意见中，除非另有说明，下列简称具有如下含义：



公司、股份公司、傲拓科技、



指 南大傲拓科技江苏股份有限公司



发行人



主办券商、东兴证券 指 东兴证券股份有限公司



《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》



《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》



《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》



《信息披露细则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》



《业务指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》



《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》



《发行业务细则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》



《业务规定》 指 《关于挂牌公司股票发行有关事项的规定》



《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管

《股票发行问答（三）》 指



理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》



《挂牌公司股票发行常见问题解答（四）——特殊投资条

《股票发行问答（四）》 指



款》



《投资者适当性管理细则》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》



《公司章程》 指 《南大傲拓科技江苏股份有限公司章程》



股东大会 指 南大傲拓科技江苏股份有限公司股东大会



董事会 指 南大傲拓科技江苏股份有限公司董事会



监事会 指 南大傲拓科技江苏股份有限公司监事会



中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会



全国中小企业股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司



本次股票发行 ……
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