公告日期：2020-04-08

公告编号：2020-014

证券代码：834862 证券简称：炫伍科技 主办券商：安信证券
上海炫伍科技股份有限公司

2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。

根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务规则（试行）》等相关规定及《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）》等有关规定，上海炫伍科技股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）董事会安排有关部门专人对公司 2019年度募集资金存放和使用情况进行自查，现将自查情况做专项说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）第一次股票发行

2017 年 3 月 9 日，公司第一届董事会 2017 年第一次会议审议通过了《关于
上海炫伍科技股份有限公司股票发行方案的议案》，2017 年 3 月 27 日公司召开
2017 年第二次临时股东大会，审议通过上述议案。本次股票发行共发行股票 130
万股，每股价格为人民币 8.75 元，募集资金总额 11,375,000.00 元。公司于 2017
年 3 月 29 日至 2017 年 4 月 5 日收到认购人缴存的股份认购款 11,375,000.00
元，缴存银行为交通银行上海金沙江路支行，账号为 310066014018800015362，并经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，出具大华验字[2017]000293 号
验资报告。公司于 2017 年 7 月 4 日收到股转系统函[2017]4047 号《关于上海炫
伍科技股份有限公司股票发行股份登记的函》。新增股份于 2017 年 7 月 25 日在
全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。
（二）第二次股票发行

2017 年 8 月 1 日，公司第一届董事会 2017 年第三次会议审议通过了《关于
上海炫伍科技股份有限公司股权激励股票发行方案的议案》，2017 年 8 月 21 日

公告编号：2020-014

公司召开 2017 年第三次临时股东大会，审议通过了上述议案。本次发行股票
167,100 股，募集资金总额为 334,200.00 元。公司于 2017 年 8 月 23 日至 2017
年 9 月 29 日收到认购人缴存的股份认购款 334,200.00 元，缴存银行为中国银行
股份有限公司上海市愚园路支行，账号为 440374055529，并经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，出具大华验字[2017]000881 号验资报告。公司于 2018
年 2 月 13 日收到股转系统函[2018]693 号《关于上海炫伍科技股份有限公司股
票发行股份登记的函》。新增股份于 2018 年 3 月 22 日在全国中小企业股份转让
系统挂牌并公开转让。
（三）第三次股票发行

2018 年 12 月 3 日，公司第二届董事会 2018 年第二次会议审议了《关于上
海炫伍科技股份有限公司股票发行方案的议案》，2018 年 12 月 20 日公司召开
2018 年第二次临时股东大会，审议通过了上述议案。本次发行股票 310,200 股，
募集资金总额为 366,036.00 元。公司于 2019 年 1 月 2 日至 2019 年 1 月 15 日收
到认购人缴存的股份认购款 366,036.00 元，缴存银行为中国银行股份有限公司上海市愚园路支行，账号为 444276612596，并经大华会计师事务所（特殊普通
合伙）审验，出具大华验字[2019] 000038 号验资报告。公司于 2019 年 2 月 25
日收到股转系统函[2019]645 号《关于上海炫伍科技股份有限公司股票发行股份
登记的函》。新增股份于 2019 年 3 月 27 日在全国中小企业股份转让系统挂牌并
公开转让。
二、募集资金存放及管理情况

公司三次定向发行的账户均为募集资金专项账户，且与主办券商及商业银行签订了《募集资金三方监管协议》，公司严格按已有的资金管理制度和审批权限对募集资金的使用情况进行监督管理,确保募集资金严格按照股票发行方案规定的用途使用。

上述募集资金均不存在控股股东、实际控制人或其他关联方占用或转移募集资金的情形，也不存在募集资金用于持有交易性金融……
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