公告日期：2019-04-09

安信证券股份有限公司



关于上海炫伍科技股份有限公司



2018年募集资金存放及实际使用情况的专项核查报告



安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”）作为上海炫伍科技股份有限公司（以下简称“炫伍科技”或“公司”）的主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》及《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等相关规定，通过日常沟通、核查银行对账单及凭证、现场核查等方式对炫伍科技股票发行募集资金的存放及实际使用情况进行了专项核查，现将核查情况说明如下：一、募集资金基本情况



（一）募集资金的基本情况



1、第一次股票发行



2017年3月9日公司第一届董事会2017年第一次会议、2017年3月27日公司2017年第二次临时股东大会审议通过《关于上海炫伍科技股份有限公司股票发行方案的议案》。本次股票发行的发行价格为8.75元/股，向发行对象发行人民币普通股1,300,000股，共募集资金人民币11,375,000.00元。



2017年5月10日，大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具编号为大华验字[2017]000293号验资报告，对公司此次定向发行股票资金到



本次股票发行于2017年7月4日取得全国股转系统出具的《关于上海炫伍科技股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2017]4047号），确认公司本次发行股票为1,300,000股，其中：限售0股，不予限售1,300,000股。本次新增股份不予限售部分的可转让日为2017年7月25日。



2、第二次股票发行



2017年8月1日公司第一届董事会2017年第三次会议、2017年8月21日公司2017年第三次临时股东大会审议通过《关于上海炫伍科技股份有限公司股权激励股票发行方案的议案》。本次股票发行的发行价格为2.00元/股，向发行对象发行人民币普通股167,100股，共募集资金人民币334,200.00元。



2017年11月28日，大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具编号为大华验字[2017]000881号验资报告，对公司此次定向发行股票资金到位情况进行了验证。



本次股票发行于2018年2月13日取得全国股转系统出具的《关于上海炫伍科技股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2018]693号），确认公司本次发行股票为167,100股，其中：限售167,100股，不予限售0股。本次股票发行新增股份于2018年3月22日起在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。



3、第三次股票发行



2018年12月3日公司第二届董事会2018年第二次会议、2018年12月20日公司2018年第二次临时股东大会审议通过了《关于上海炫伍科技股份有限公司股票发行方案的议案》。本次股票发行的发行价格为

民币366,036.00元。



公司于2019年1月2日至2019年1月15日收到认购人缴存的股份认购款366,036.00元。2019年1月29日，大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具大华验字[2019]000038号验资报告，对公司此次定向发行股票资金到位情况进行了验证。



本次股票发行于2019年2月25日取得全国股转系统出具的《关于上海炫伍科技股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2019]645号），确认公司本次发行股票为310,200股，其中：限售310,200股，不予限售0股。本次股票发行新增股份于2019年3月27日起在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。



（二）募集资金的管理情况



1、第一次股票发行



公司本次定向发行募集资金已设立募集资金专项账户，已与主办券商及商业银行签订《募集资金专户存储三方监管协议》，基本情况如下：

甲方：上海炫伍科技股份有限公司（以下简称“甲方”）



乙方：交通银行上海金沙江路支行（以下简称“乙方”）



丙方：安信证券股份有限公司（主办券商）（以下简称“丙方”）

甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为310066014018800015362，专户金额为11,375,000.00元。该专户仅用于甲方募集资金用途，不得用作其他用途。



公司此次股票定向发行已设立募集资金专项账户进行专户管理，公司严格按已有的资金管理制度和审批……
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