公告日期：2019-01-30

安信证券股份有限公司关于

上海炫伍科技股份有限公司

股票发行合法合规性意见



主办券商



住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28楼A02单元

二零一九年一月





目录





目录.................................................................................................................................................. 1

一、关于本次股票发行是否符合豁免申请核准条件的意见....................................................... 3

二、关于公司治理规范性的意见 ................................................................................................... 3

三、关于本次股票发行是否涉及连续发行的意见....................................................................... 4

四、关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见................................................................... 4五、关于公司募集资金内部控制制度、本次募集资金及前一次募集资金的管理和信息披露

义务履行情况的意见 ....................................................................................................................... 5

六、关于公司及相关主体、发行对象是否为失信联合惩戒对象的意见................................... 7

七、关于公司现有股东优先认购安排规范性的意见................................................................... 8

八、关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见............................................... 8

九、关于发行过程及认购结果是否合法合规的意见................................................................. 15

十、关于本次发行定价过程合法合规性、定价合理性的意见................................................. 16

十一、关于与本次股票发行相关的认购协议等法律文件是否合法合规的核查意见............. 17

十二、关于本次股票发行新增股份限售安排是否合法合规的意见......................................... 18

十三、本次发行是否适用股份支付准则进行会计处理的意见................................................. 19

十四、本次发行是否存在代持情况的核查意见......................................................................... 21

十五、本次发行是否存在持股平台的意见................................................................................. 21十六、本次定向发行的发行对象是否存在私募投资基金管理人或私募投资基金的情况..... 21

十七、关于本次股票发行聘请第三方情况的核查意见............................................................. 22

十八、主办券商认为需要说明的其他事项................................................................................. 22



上海炫伍科技股份有限公司（以下简称“炫伍科技”或“公司”）系于2015年12月17日获准在……
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