公告日期：2017-04-12

证券代码：834812 证券简称：圣士达 主办券商：西部证券



山东圣士达机械科技股份有限公司



关于募集资金存放与实际使用情况的专项报告



本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。



山东圣士达机械科技股份有限公司（以下简称“公司”）根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》、《关于发布<挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资>的通知》（股转系统公告[2016]63号）等文件的要求，对公司2016年1月1日至2016年12月31日（以下简称“报告期”）的募集资金存放与实际使用情况进行了专项核查，核查情况如下：



一、募集资金存放和管理情况



公司于2015年12月28日在全国中小企业股份转让系统挂牌，



2016年公司募集资金次数为1次。



（一）实际募集资金金额和资金到账时间



2016年5月17日，公司召开第一届董事会第五次会议，通过了



《山东圣士达机械科技股份有限公司股票发行方案（员工股权激励）》；2016年6月2日，公司召开2016年第二次临时股东大会，审议通过了《山东圣士达机械科技股份有限公司股票发行方案（员工股权激励）》。所有股份认购人于2016年6月10日将所有股份认购款项存入



公司验资账户，开户行：中国农业银行海阳市支行营业部，户名：山东圣士达机械科技股份有限公司，账户：15384201040017287。2016年7月6日，北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了（2016）京会兴验字第10010054号《验资报告》。2016年8月8日，公司收到全国中小企业股份转让系统同意公司股票发行股份登记的函（股转系统函[2016]6401 号），公司采用定向发行方式，向公司部分董事、监事、高级管理人员及核心员工等20名认购对象发行人民币普通股1,565,000股，发行价为每股人民币3.00元，共计募集资金总额为人民币469.50万元。



（二）募集资金存放和管理情况



根据公司第一届董事会第五次会议审议通过的《山东圣士达机械科技股份有限公司股票发行方案（员工股权激励）》，募集资金用途为：整合产业链，扩大公司业务规模以提升公司的盈利能力和抗风险能力，保障公司经营的持续发展。



公司本次发行新股共募集资金 469.50 万元，实际支付发行相关



的中介费用11.00万元。截至2016年8月22日，公司仅支付律师服



务费6.00万元，募集资金余额463.50万元，剩余资金存放于公司验



资账户，开户行：中国农业银行海阳市支行营业部，户名：山东圣士达机械科技股份有限公司，账户：15384201040017287。



全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“股转公司”）于2016年8月8日发布了《关于<挂牌公司股票发行常见问题解答（三）



——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资>的通知》，要求通过定向发行股份募集资金的挂牌企业制定《募集资金管理办法》，设立募集资金专项监管账户并与账户开户银行、主办券商签订三方监管协议。



2016年8月8日，公司收到全国中小企业股份转让系统同意公



司股票发行股份登记的函（股转系统函[2016]6401 号），按照股转公



司的要求：“1.如果募集资金尚未使用完毕的，挂牌公司应当设立募集资金专项账户，将剩余募集资金转至募集资金专项账户，同时，主办券商应当在核查后，向全国股转公司提交募集资金使用情况的专项核查报告及三方监管协议；2.如果募集资金已经使用完毕的，主办券商应当在核查后，向全国股转公司提交募集资金使用情况的专项核查报告。”按照股转公司的要求，公司于2016年8月22日召开第一届董事会第六次会议，审议并通过了《募集资金管理制度》，持续完善公司管理制度、提高公司治理能力。同时，审议通过了《关于设立募集资金专项账户的议案》，董事会授权财务人员办理设立募集资金专户，将剩余募集资金转入募集资金专户进行专户管理，与主办券商、商业银行签订《募集资金三方监管协议》等相关的事宜。



2016年8月23日，公司在中国农业银行海阳市支行营业部开设



募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为15384201040029563。



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