公告日期：2023-04-20

申万宏源证券承销保荐有限责任公司



关于中实投(上海)能源科技股份有限公司的风险提示性公告



申万宏源承销保荐作为中实投(上海)能源科技股份有限公司的持续督导主办券商，通过年报事前审查过程中，发现公司存在以下情况：

一、 风险事项基本情况

（一） 风险事项类别



挂牌公司是

序号 类别 风险事项 否履行信息

披露义务



1 信息披露 其他（大额关联方借款未履行审议程 是



序）



2 其他 公司及其实际控制人为失信被执行人 是



3 其他 其他（公司控股股东存在股份代持） 是



（二） 风险事项情况



1、大额关联方借款未履行审议程序



根据中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告（中兴华审字 (2023) 第 430221 号），报告期内公司实控人陈斌为公司提供借款合计 67,291,804.67 元；公司董事、董事会秘书、总经理李红伟为公司提供借款合计 146,001,097.87 元。上述关联交易公司未履行事前审议程序且未进行信息披露。

2、公司、控股股东及实际控制人被列为被失信执行人



具体情况如下：



失信被执



与公司的



行人/失信 失信情况



关系



惩戒对象



陈斌 实际控制执行法院：上海市浦东新区人民法院





人 执行依据文号：（2021）沪 0115 民初 14099 号



立案时间：2021 年 5 月 27 日



案号：（2021）沪 0115 执 14569 号



做出执行依据单位：上海市浦东新区人民法院



失信被执行人行为具体情形：有履行能力而拒不履

行生效法律文书确定义务



执行法院：上海市浦东新区人民法院



执行依据文号：（2021）沪 0115 民初 14095 号



立案时间：2021 年 6 月 24 日



案号：（2021）沪 0115 执 17218 号



做出执行依据单位：上海市浦东新区人民法院



失信被执行人行为具体情形：有履行能力而拒不履

行生效法律文书确定义务



执行法院：上海市松江区人民法院



执行依据文号：（2019）沪 0117 民初 10241 号



立案时间：2020 年 11 月 16 日



案号：（2020）沪 0117 执恢 373 号



做出执行依据单位：上海市松江区人民法院



失信被执行人行为具体情形：有履行能力而拒不履

行生效法律文书确定义务



执行法院：上海市松江区人民法院



执行依据文号：（2019）沪 0117 民初 6350 号



立案时间：2022 年 07 月 01 日



案号：（2022）沪 0117 执恢 101 号



做出执行依据单位：上海市松江区人民法院



失信被执行人行为具体情形：有履行能力而拒不履

行生效法律文书确定义务



执行法院：上海市松江区人民法院



执行依据文号：（2020）沪 0117 民初 3556 号





立案时间：2020 年 8 月 14 日



案号：（2020）沪 0117 执 6473 号



做出执行依据单位：上海市松江区人民法院



失信被执行人行为具体情形：有履行能力而拒不履

行生效法律文书确定义务



执行……
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