公告日期：2018-03-01

东莞证券股份有限公司



关于



福建麦凯智造婴童文化股份有限公司



股票发行合法合规性意见



主办券商



东莞证券股份有限公司



（住所：东莞市莞城区可园南路一号金源中心）



二零一八年一月



目录



目录......2



释义......3



一、公司基本情况......5



二、关于本次股票发行是否符合豁免申请核准条件的意见......6



三、关于公司治理规范性的意见......8



四、关于公司是否规范履行信息披露义务的意见......8



五、关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见......10



六、关于发行过程及结果是否合法合规的意见......16



七、关于发行定价方式、定价过程是否公正、公平，定价结果是否合法有效的意见......18



八、主办券商关于非现金资产认购股票发行的特殊说明......20



九、关于公司本次股票发行现有股东优先认购安排规范性的意见......20



十、关于公司本次股票发行是否适用股份支付的意见......20



十一、关于本次股票发行是否存在特殊条款及其合法合规性的说明......22



十二、关于本次股票发行对象和现有股东中是否存在私募投资基金管理人或私募投资基金情况的说明......23十三、关于本次股票发行是否存在股权代持情况的说明......27十四、关于本次股票发行对象是否存在持股平台、员工持股计划的说明......27十五、关于本次股票发行是否符合募集资金专户管理要求、是否符合募集资金信息披露要求的说明......27十六、挂牌公司及其控股股东、实际控制人、控股子公司以及本次股票发行对象是否属于失信联合惩戒对象的说明......36十七、关于本次股票发行是否符合《挂牌公司股票发行常见问题解答（二）——连续发行》的规定......37十八、关于本次股票发行做市商执行业务隔离的说明......37十九、其他事项......38 释义



在本股票发行合法合规性意见中，除非另有所指，下列词语具有如下含义：



公司、本公司、股份公司、麦凯智造指 福建麦凯智造婴童文化股份有限公司



股东大会 指 福建麦凯智造婴童文化股份有限公司股东大会



董事会 指 福建麦凯智造婴童文化股份有限公司董事会



监事会 指 福建麦凯智造婴童文化股份有限公司监事会



高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务部经理



中国证监会 指 中国证券监督管理委员会



全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司



公司在全国中小企业股份转让系统挂牌进行定向发行股



本次股票发行 指



票的行为



主办券商、东莞证券 指 东莞证券股份有限公司



《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》



《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》



《公司章程》 指 《福建麦凯智造婴童文化股份有限公司章程》



《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》



《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。