公告日期：2023-12-29

金圆统一证券有限公司

关于福建闽瑞新合纤股份有限公司

股票定向发行的

推荐工作报告

厦门市思明区展鸿路 82 号国际金融中心大厦 10-11 楼

二〇二三年十二月


目录


目录...... 2
释义 ...... 3
一、关于发行主体合法合规性的意见...... 5
二、关于发行人公司治理规范性的意见...... 9
三、关于本次定向发行是否需要履行注册程序的意见...... 9
四、关于发行人在报告期内及本次定向发行是否规范履行信息披露义务的意见 ......10
五、关于现有股东优先认购安排合法合规性的意见...... 11
六、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见......12
七、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持股平台的意见 ......14
八、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见......14
九、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见......14
十、关于本次发行定价合法合规性及合理性的意见......17
十一、关于认购协议等本次发行相关法律文件合法合规性的意见 ......19
十二、关于新增股票限售安排合法合规性的意见......20
十三、关于发行人募集资金内控及管理制度合法合规性的意见 ......20
十四、关于本次定向发行募集资金用途合法合规性的意见 ......21
十五、关于发行人报告期内募集资金管理及使用情况合法合规性的意见 ......22
十六、关于本次定向发行购买资产合法合规性的意见......24
十七、关于本次定向发行对发行人影响的意见......24
十八、关于本次定向发行聘请第三方的意见......25
十九、关于发行人是否存在完成新增股票登记前不得使用募集资金情形的意见 ......25
二十、主办券商认为应当发表的其他意见......25
二十一、关于本次定向发行的推荐结论......28

释义

在本推荐报告中，除非另有所指，下列词语具有如下含义：
公司、本公司、发行人、闽 指 福建闽瑞新合纤股份有限公司
瑞股份、挂牌公司

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

股转公司、全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

中国结算北京分公司 指 中国证券登记结算有限责任公司北京分公司

金圆统一证券、主办券商 指 金圆统一证券有限公司

会计师事务所 指 上会会计师事务所（特殊普通合伙）

律师事务所 指 福建天衡联合（福州）律师事务所

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《投资者适当性管理办法》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管
理办法》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规
则》

《非上市公众公司信息披 《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第 3
露内容与格式准则第 3 号》 指 号——定向发行说明书和发行情况报告书（2020
修订）》

《非上市公众公司信息披 指 《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第 4
露内容与格式准则第 4 号》 号-定向发行申请文件（2020 年修订）》

《监管指引第 6 号》 指 《非上市公众公司监管指引第6号——股权激励
和员工持股计划的监管要求（试行）》

《公司章程》 指 《福建闽瑞新合纤股份有限公司章程》

本次股票发行、本次发行 指 闽瑞股份股票定向发行

股东大会 指 福建闽瑞新合纤股份有限公司股东大会

董事会 指 福建闽瑞新合纤股份有限公司董事会
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