公告日期：2023-04-21

西南证券股份有限公司关于

深圳毅能达金融信息股份有限公司

2022 年度治理专项自查及规范活动的专项核查报告

西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”或“主办券商”）作为深圳毅能达金融信息股份有限公司（以下简称“毅能达”或“公司”）的主办券商，根据《关于开展挂牌公司治理专项自查及规范活动的通知》（股转系统办发〔2021〕116号）等相关工作安排的要求，根据公司自查情况并结合日常督导情况，对毅能达 2022年度公司治理情况开展了专项核查工作，现将本次对毅能达的核查情况报告如下：
一、内部制度建设情况

毅能达已根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等业务规则完善了《公司章程》，建立了股东大会、董事会和监事会制度，明晰了各机构职责和议事规则。同时，公司按照相关规定制定了《对外投资管理制度》、《对外担保制度》、《关联交易决策制度》、《投资者关系管理制度》、《利润分配管理制度》、《承诺管理制度》、《信息披露管事务理制度》、《资金管理制度》、《印鉴管理制度》。
截至 2022 年 12 月 31 日，毅能达尚未建立《内幕知情人登记管理制度》，在
内幕知情人管理方面，公司不存在违反法律法规、业务规则等情形，未出现因内幕信息泄露对公司产生不利影响的情况。

综上，毅能达已按照相关要求建立内部制度，在内部制度建设方面不存在违反法律法规、业务规则的情形。

二、机构设置情况

毅能达董事会共 5 人，无独立董事；监事会共 3 人，其中职工代表监事 1 人；
公司高级管理人员共 3 人，其中 1 人担任董事。

2022 年度未发现毅能达存在如下情形：（1）公司董事会中兼任高级管理人员的董事和职工代表担任的董事，人数超过公司董事总数的二分之一；（2）公司出现过董事会人数低于法定人数的情形；（3）公司出现过董事会到期未及时换届的情况；（4）公司出现过监事会人数低于法定人数的情形；（5）公司出现过监事会到期未及时换届的情况。


三、董事、监事、高级管理人员任职履职

事项 是或否

董事、监事、高级管理人员存在《公司法》 否

第一百四十六条规定的有关情形
董事、监事、高级管理人员被中国证监会采取

证券市场禁入措施或者认定为不适当人选，期 否

限尚未届满

公司现任董事、监事、高级管理人员为失信联 否

合惩戒对象
董事、监事、高级管理人员被全国股转公司或

者证券交易所采取认定其不适合担任公司董 否

事、监事、高级管理人员的纪律处分，期限尚
未届满

董事、高级管理人员兼任监事 否

董事、高级管理人员的配偶和直系亲属在其 否

任职期间担任公司监事

公司未聘请董事会秘书 否

超过二分之一的董事会成员具有亲属关系 否

（不限于近亲属）

董事长和总经理具有亲属关系 否

董事长和财务负责人具有亲属关系 否

董事长兼任总经理、财务负责人或董事会秘 否

书

总经理兼任财务负责人或董事会秘书 是：总经理邢光新兼任财务负
责人

财务负责人不符合具备会计师以上专业技术

职务资格，或者具有会计专业知识背景并从 否

事会计工作三年以上的要求

董事、高级管理人员投资与挂牌公司经营同 否

类业务的其他企业
董事、高级管理人员及其控制的企业与公司 是：董事长李永毅控制的企业订立除劳务/聘任合同以外的合同或进行交易 向毅能达销售及采购，该关联
交易事项已经董事会、股东大
会审议通过。

董事连续两次未亲自出席董事会会议 否

董事连续十二个月内未亲自出席董事会会议 否

次数超过期间董事会会……
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