公告日期：2022-04-20

开源证券股份有限公司

关于北京掌上明珠科技股份有限公司

2021年度募集资金存放和使用情况的专项核查报告

开源证券股份有限公司（以下简称“开源证券”或“主办券商”）作为北京掌上明珠科技股份有限公司（以下简称“掌上明珠”或“公司”）的主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对掌上明珠2021年度募集资金存放与使用情况进行核查，核查意见如下：

一、募集资金基本情况

2015 年 10 月 25 日，经公司 2015 年第三次临时股东大会批准，公司发行股票

590.00 万股，发行价格 10.00 元/股，募集资金总额为 5,900.00 万元。本次募集资金

用途为补充公司流动资金，优化公司财务结构。该募集资金已于 2015 年 10 月 28 日
全部到账，缴存银行为中国民生银行北京国奥支行（账号：626202149），并经立信
会计师事务所（特殊普通合伙）出具的信会师报字[2015]第 115457 号验资报告审
验。

公司于 2015 年 11 月 24 日收到《关于北京掌上明珠科技股份有限公司挂牌并发
行股票登记的函》，2015 年 11 月 19 日将收到的募集资金 5900.00 万元由活期存款转
为通知存款，除此之外该账户自 2015 年 10 月 28 日至 2015 年 11 月 24 日间未发生

任何资金收支，公司按照规定不存在提前使用募集资金的情况。

二、募集资金的存放与管理情况

（一）募集资金制度建立情况

公司于2017年4月17日经第一届董事会第九次会议审议通过《募集资金管理制度》；并经2016年年度股东大会审议通过。《募集资金管理制度》明确了募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露要求。公司的股票发行将严格按照募集资金管理制度的要求，合法合规使用募集资金。


（二）募集资金专户存储情况

公司2015年股票发行募集资金，已设立募集资金专项账户，并与主办券商及商业银行签订《募集资金专户存储三方监管协议》，账号为：中国民生银行北京国奥支行626202149。公司严格按已有的资金管理制度和审批权限对募集资金的使用情况进行监督管理，确保募集资金严格按照《股票发行方案》规定的用途使用。上述三方监管协议与《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）》之三方监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。

公司募集资金不存在控股股东、实际控制人或其他关联方占用或转移定向发行募集资金的情形，也不存在在取得股转系统股票发行股份登记函之前使用股票发行募集资金的情形。

三、本年度募集资金的实际使用及结余情况

截止至2021年12月31日，募集资金已使用完毕，募集资金账户已销户。

募集资金使用情况对照表如下：

人民币：元

项目 金额

一、募集资金总额 59,000,000.00

加：利息收入扣除手续费净额 918,855.61

募集资金净额 59,918,855.61

二、募集资金使用 59,918,855.61

1、股权投资 50,000,000.00

2、补充流动资金 9,918,855.61

其中：办公杂费 30,185.50

IDC 托管费 ……
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