公告日期：2021-01-04

华安证券股份有限公司



关于



常州丰盛光电科技股份有限公司

第一阶段辅导工作备案报告



二○二○年十一月



中国证券监督管理委员会江苏监管局：



华安证券股份有限公司（以下简称“辅导机构”或“华安证券”）接受常州丰盛光电科技股份有限公司（以下简称“发行人”、“公司”或“丰盛光电”）的委托，担任其首次公开发行股票的辅导机构，协助丰盛光电进行有关的规范运行工作以及首次公开发行股票前的准备工作。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《江苏证监局首次公开发行股票并上市辅导备案与验收办事指南（2018 年修订）》等相关规

定，2020 年 8 月 28 日华安证券与丰盛光电签署了辅导协议，

并于 2020 年 9 月 2 日完成辅导备案。



自报送辅导备案申请以来，华安证券已按照《股票发行与上市之辅导协议》、《辅导计划与实施方案》拟定的辅导计划，有序开展上市辅导工作，现将自辅导备案以来的工作进展情况报告如下：



一、报告期内所做的主要辅导工作



（一）本期辅导经过



华安证券会同公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“公证天业”）和国浩律师（苏州）事务所（以下简称“国浩”），对丰盛光电进行全面尽职调查，持续指导监督公司董事、监事、高级管理人员的履职情况和公司的规范运行情况，对公司的治理结构、管理制度、发展战略进行了讨论分析，督促公司完善符合现代企业制度的公司治理结构和内部控制体系，实现公司的规范运作。



（二）辅导机构及辅导工作小组的组成及辅导人员情况



华安证券作为丰盛光电首次公开发行股票的辅导机构，根据与丰盛光电签署的辅导协议及制定的辅导计划，委派赵少斌、王喆、疏孟宇、潘一慈等组成了丰盛光电上市辅导工作小组。辅导小组中赵少斌、王喆为保荐代表人，赵少斌为辅导小组组长，具有首次公开发行股票项目负责人的经验。为更好地保障辅导工作有序开展，提高辅导效果，华安证券为丰盛光电上市辅导工作小组新增四名辅导人员:徐红燕、刘滔、刘灿、金从心；上述辅导人员均为华安证券正式从业人员，具备有关法律、会计等必备的专业知识和技能，均未同时承担四家以上企业的辅导工作。



新增四名辅导人员徐红燕、刘滔、刘灿、金从心的简历如下：



徐红燕，现任华安证券股份有限公司投行业务委员会高级经理，准保荐代表人、注册会计师、律师、税务师，毕业于合肥工业大学，获硕士学位。2013 年起从事投资银行相关业务的工作，曾参与或负责的项目有：参与东山精密 2013年年报审计、东山精密并购重组牧东光电审计、安徽中科自动化新三板挂牌审计等项目；参与浙江力诺（300838.SZ）IPO、集源液压新三板挂牌工作；负责锁龙消防挂牌及定向发行、徽黄旅游并购重组等项目；具有一定的投资银行工作经验。



刘滔，现任华安证券股份有限公司投资银行业务委员会高级经理，准保荐代表人、注册会计师，毕业于山东大学，获硕士学位。2016 年起从事投资银行工作，曾参与或负责的

项目有：浙江力诺（300838.SZ）IPO、自立新材（870674）定向增发等，具有一定的投资银行工作经验。



刘灿，现任华安证券股份有限公司投资银行业务委员会项目经理，注册会计师、税务师、律师职业资格，毕业于江西财经大学，获硕士学位。2016 年起从事投资银行相关业务的工作，曾参与或负责的项目有：常青股份（603768.SH）IPO 审计、赛特威尔电子股份有限公司 IPO 审计、苏州众言网络科技股份有限公司 IPO 审计，具有一定的投资银行工作经验。



金从心，现任华安证券股份有限公司投资银行业务委员会项目经理，准保荐代表人，毕业于北京邮电大学。



（三）接受辅导的人员



本期接受辅导的人员包括：（1）公司董事、监事、高级管理人员；（2）持有公司 5%以上（含 5%）股份的股东（或其法定代表人）；（3）公司实际控制人。



具体人员名单如下：



序号 姓名 职务



1 吴龙平 董事长、总经理



2 吴昊 董事



3 周海忠 董事



4 蒋志蔚 董事



5 干惠莉 董事、副总经理、董事会秘书



6 梁锦海 董事





7 黄蕾 董事



8 陈文化 ……
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