公告日期：2022-04-08

国金证券股份有限公司

关于厦门陆海环保股份有限公司之

2021年年度募集资金存放与实际使用情况的

专项核查报告

国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”）作为厦门陆海环保股份有限公司（以下简称“陆海环保”或“公司”）的主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》及全国中小企业股份转让系统股票定向发行的相关制度，通过日常了解、核查银行流水单、查阅会计记录、获得相关声明资料等方式对 2020 年 9 月发行股票募集资金存放和使用情况进行专项核查，出具《国金证券股份有限公司关于厦门陆海环保股份有限公司之 2021 年年度募集资金存放与实际使用情况专项核查报告》。

一、募集资金基本情况

厦门陆海环保股份有限公司 2020 年 9 月 24 日召开第五次临时股东大会，审议通
过了《厦门陆海环保股份有限公司<股票定向发行说明书>的议案》等。依据定向发行
说明书，公司向 10 名自然人合计发行 9,686,000 股，每股 1.00 元，占发行后总股本
比例为 15.20%，拟募集资金 9,686,000 元。

截至 2020 年 11 月 5 日止，根据利安达会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并
出具利安达验字（2020）第 B2013 号《验资报告》，发行对象实际认购共 9 名，累计实际认购 9,321,000 股，实际认购金额 9,321,000 元。

2020 年 10 月 14 日，本次股票发行备案申报材料已经全国中小企业股份转让系统
有限责任公司受理，受理编号：DF20201014003。2020 年 10 月 19 日，陆海环保取得
了全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具的股转系统函〔2020〕3307 号《关于对厦门陆海环保股份有限公司股票定向发行无异议的函》。

2020 年 11 月 18 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司北京分公司办理了新
增股份的登记，新增股份于 2020 年 11 月 26 日起在全国中小企业股份转让系统挂牌
并公开转让。


二、募集资金管理和存放情况

厦门陆海环保股份有限公司根据全国中小企业股份转让系统股票定向发行的相关制度等要求管理募集资金存放及使用，制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存放及使用进行了约定。2021 年年度，厦门陆海环保股份有限公司募集资金的存放、使用、管理不存在重大违反《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》及全国中小企业股份转让系统股票定向发行的相关制度的情形。

公司已依据《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》，于 2020 年 11 月
6 日，与厦门银行股份有限公司总行营业部、国金证券签署《募集资金三方监管协议》，并开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为 80101300002605。发行人本次募集资金均直接存入该专户。

三、募集资金的实际使用情况

本次通过股票发行募集的资金主要用于补充流动资金和偿还银行借款。

公司本次募集资金共计 9,321,000 元，已于 2020 年 11 月 6 日存入募集资金专户。
截至 2020 年 12 月 31 日，本次募集资金余额为 2,891,976.06 元。截止 2021 年 12 月
31 日，本次募集资金已实际使用 9,325,281.58 元（含产生的利息 4,281.58 元），实际
余额 0 元。

本次公司募集资金实际使用情况具体如下：

单位：人民币元

项目 金额

一、募集资金总额 9,321,000.00

减：发行费用 0.00

二、变更用途的募集资金总额 0.00

三、使用募集资金总额 ……
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