公告日期:2019-11-08
申万宏源证券有限公司
关于安徽润升牛业股份有限公司及相关人员被中国证券监督管理委
员会安徽监管局出具行政监管措施决定书的风险提示性公告
申万宏源证券有限公司(以下简称“申万宏源”或“主办券商”)作为安徽润升牛业股份有限公司(以下简称“润升牛业”)的持续督导主办券商,通过持续督导,发现公司存在以下情况:
一、 风险事项基本情况
(一) 风险事项类别
□ 涉 及 重 大 未 决 诉 讼 仲 裁 □ 停 产 、 破 产 清 算 等 经 营 风 险
□重大债务违约等财务风险 □重大亏损、损失或承担重大赔偿责任
□主要资产被查封、扣押、冻结 □公司及关联方涉嫌违法违规
□公司及关联方涉嫌违法违规被立案调查或处罚
□董事会无法正常召开会议等公司治理类风险
□董事长、实际控制人等无法履职或取得联系
□公司未能规范履行信息披露义务 √其他
(二) 风险事项情况
2019 年 11 月 6 日,中国证券监督管理委员会安徽监管局(以下简称“安徽局”)
因以下事项对润升牛业及其董事长马进、主管会计工作负责人韩虎采取出具警示函措施的决定:
1、增资扩股事项未披露。2017 年 9 月,润升牛业委托第三方机构推荐投资者参
与公司增资扩股,最终公司增发 200 余万股,涉及金额 1,700 余万元。对此,
润升牛业未履行内部审议程序并及时披露。
2、股权转让代持事项未披露。2018 年 4 月,润升牛业与第三方机构开展公司股
权转让代持事宜,最终公司董事长马进转让股权 650 余万股,超过其持有公
司股票的 30%,涉及金额 9,000 余万元,对此,董事长马进未配合润升牛业
及时信息披露。
3、承诺事项未披露。2018 年 4 月,董事长马进通过股份转让代持方式转让股份
时,润升牛业向投资者出具业绩承诺书,润升牛业未履行内部审议程序并及
时信息披露。
4、关联方及关联交易未披露。2017 年 10 月,厦门致格投资管理有限公司控股
股东变更为马进(持股 95%),为公司受同一实际控制人控制的关联方。2017
年及 2018 年,厦门致格投资管理有限公司与公司发生多笔资金往来,润升牛
业均未予以披露。
5、会计确认及计量依据不充分。2017 年,润升牛业在向重要客户销售中,部分
业务未取得动物卫生监督所出具的检疫证明,收入确认依据不充分。2017 年
12 月底,润升牛业陆续向部分重要供应商预付采购款,但部分预付账款后附
的银行支付回单显示的用途与采购合同内容不一致,预付账款确认依据不充
分。
润升牛业及相关人员上述行为不符合《非上市公众公司监督管理办法》第二十条等规定。根据《非上市公众公司监督管理办法》第五十六条、第六十二条规定,安徽局对润升牛业、董事长马进、主管会计工作负责人韩虎予以警示,提醒润升牛业及相关人员加强相关法律法规学习,提高公司规范运作水平和信息披露质量。
二、 对公司的影响
润升牛业及马进、韩虎被出具警示函,润升牛业及相关人员需加强相关法律法规学习,提高公司规范运作水平和信息披露质量。
三、 主办券商提示
上述事项发生后,润升牛业未及时履行信息披露义务也未及时告知主办券商。主办券商将对公司上述违规事项进行持续关注。
主办券商提醒广大投资者:
主办券商提醒广大投资者注意投资风险。
四、 备查文件目录
中国证券监督管理委员会安徽监管局行政监管措施决定书
申万宏源证券有限公司
2019 年 11 月 8 日
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