公告日期：2018-03-30

北京市中伦律师事务所



关于北京糖友文化传媒股份有限公司



股票发行合法合规的



法律意见书



二〇一八年一月



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目录



一、 本次股票发行的主体资格... ...... ...... 1



二、 公司是否符合豁免向中国证监会申请核准股票发行的条件...... ...... 2



三、 本次股票发行对象是否符合中国证监会及全国股份转让系统公司关于投资者适当



性制度的有关规定...... ...... ...... 3



四、 发行过程及结果合法合规性的说明...... ...... 6



五、 与本次股票发行相关的合同等法律文件是否合法合规 ...... ...... 9



六、 本次股票发行的优先认购安排...... ...... 10



七、 本次股票发行不存在以非货币财产认购发行股份的情形 ...... ...... 10



八、 本次股票发行的限售安排... ...... ......11



九、 募集资金管理...... ...... ......11



十、 关于本次股票发行对象及挂牌公司现有股东中是否存在私募投资基金管理人或私



募投资基金，及其是否按照相关规定履行了登记备案程序的说明...... ...... 12



十一、 关于本次股票发行对象不存在股份代持或委托持股、为持股平台的情形...... 13



十二、 公司控股股东、实际控制人及其附属企业不存在资金占用的情形...... 14



十三、 发行人及相关主体、发行对象不存在被列入失信联合惩戒对象名单的情形.... 15



十四、 结论意见...... ...... ...... 16



北京市朝阳区建国门外大街甲6号SK大厦31、33、36、37层 邮政编码：100022



31,33,36,37/F,SKTower,6AJianguomenwaiAvenue,ChaoyangDistrict,Beijing100022,P.R.China



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致：北京糖友文化传媒股份有限公司



北京市中伦律师事务所（以下简称“本所”）是在中华人民共和国（以下简称



“中国”，为本法律意见书之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区）注册并经北京市司法局批准执业的律师事务所，具有从事中国法律业务的资格。本所受北京糖友文化传媒股份有限公司（以下简称“公司”）之委托，就公司本次定向发行股票项目（以下简称“本次股票发行”）事宜，按照我国相关法律法规、规范性文件及律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见书。



本法律意见书系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）发布的《非上市公众公司监督管理办法》（以下简称“《管理办法》”），以及全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）发布的《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“《业务规则》……
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