公告日期：2020-01-10

兴业证券股份有限公司

关于

宁夏信友监理咨询管理股份有限公司

股票发行

合法合规性意见

主办券商

福建省福州市湖东路268号

二零二零年一月


目录


一、关于本次股票发行是否符合豁免申请核准条件的意见......4
二、关于公司治理规范性的意见 ......5
三、关于本次股票发行是否符合连续发行监管要求的意见......6
四、关于挂牌公司是否规范履行了信息披露义务的意见......6五、关于挂牌公司募集资金内部控制制度、本次募集资金及前一次募集资金的管理和信

息披露义务履行情况的意见 ......8
六、关于挂牌公司及相关主体、发行对象是否为失信联合惩戒对象的意见......10
七、关于挂牌公司现有股东优先认购安排规范性的意见......10
八、关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见......11
九、关于发行过程及结果是否合法合规的意见......14
十、关于定价过程合法合规性、定价合理性的意见......15
十一、关于与本次股票发行相关的认购协议等法律文件是否合法合规的意见......16
十二、关于本次股票发行新增股份限售安排是否合法合规的意见......29
十三、关于本次股票发行是否适用股份支付的意见......30
十四、关于本次股票发行是否存在代持情况的意见......31
十五、关于本次股票发行是否存在聘请第三方机构或个人行为的意见......31
十六、主办券商认为应当发表的其他意见......31

释义

在本专项意见中，除非另有所指，下列简称具有如下含义：

股份公司、信友咨询、 指 宁夏信友监理咨询管理股份有限公司

发行人、挂牌公司

《股票发行方案》 指 《宁夏信友监理咨询管理股份有限公司股票发行方案》

《股票发行方案（修订 指 《宁夏信友监理咨询管理股份有限公司股票发行方案（修订
版） 版）》

认购人、发行对象、凯 指 银川市凯银和信股权投资合伙企业（有限合伙）

银和信

XU LAN 指 常安的配偶

《增资协议》 指 《银川市凯银和信股权投资合伙企业（有限合伙）与宁夏信友
监理咨询管理股份有限公司之增资协议》

《银川市凯银和信股权投资合伙企业（有限合伙）及常安关于
《补充协议》 指 增资协议（合同编号：2019KYHX-TZ 第 001 号）之补充协议》
及《保证合同》

《公司法》 指 现行有效的《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 现行有效的《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》（2013 年修订）

《公司章程》 指 《宁夏信友监理咨询管理股份有限公司章程》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

《股票发行业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务规则（试行）》
《股票发行业务指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》
《投资者适当性管理办 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》（2017
法》 年修订）

《信息披露规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》

《募集资金管理制度》 指 《宁夏信友监理咨询管理股份有限公司募集资金管理制度》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统

全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

兴业证券、主办券商 指 兴业证券股份有限公司

律师事务所 指 北京国枫律师事务所

会计师事务所 指 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）

元、万元 指 人民币元、人民币万元

注：本专项意见中若出现合计数与各单项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入所致。

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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。