公告日期：2016-10-17

新视文化:光大证券股份有限公司关于安徽新视野科教文化股份有限公司股票发行合法合规的意见

光大证券股份有限公司

关于安徽新视野科教文化股份有限公司股票发行

合法合规的意见

主办券商

光大证券股份有限公司

住所: 上海市静安区新闸路1508号

二〇一六年六月

目 录

一、 关于本次股票发行符合豁免申请核准条件的意见......................................... 1

二、 关于公司治理规范性的意见............................................................................. 1

三、 关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见............................................. 2

四、 关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见......................... 3

五、 关于发行过程及结果是否合法合规的意见..................................................... 6

六、 关于发行定价方式、定价过程是否公正、公平，定价结果是否合法有效的

意见 ............................................................................................................................. 8

七、 关于公司本次股票发行现有股东优先认购安排规范性的意见................... 10

八、 关于本次股票发行不适用股份支付准则进行会计处理的意见................... 10

九、 主办券商关于股票认购对象及挂牌公司现有股东中存在私募投资基金管

理人或私募投资基金，及其是否按照相关规定履行了登记备案程序的说明..... 11

十、 关于本次股票发行是否存在股权代持情况的意见....................................... 12

十一、 关于公司是否存在持股平台的核查意见 ................................................... 12

十二、 关于本次股票发行是否存在估值调整条款以及对赌协议的意见 ........... 13

释 义

在本意见书中，除非特别提示，下列词语含义如下：

释义项目 释义

公司、本公司、股份公司、新

视文化 指 安徽新视野科教文化股份有限公司

股东大会 指 安徽新视野科教文化股份有限公司股东大会

董事会 指 安徽新视野科教文化股份有限公司董事会

证监会 指 中国证券监督管理委员会

股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

主办券商 指 光大证券股份有限公司

会计师 指 华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）

律师 指 安徽众佳律师事务所

《公司章程》 指 《安徽新视野科教文化股份有限公司章程》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

《投资者适当性管理细则（试

行）》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则 （试行）》

《发行方案》 指

公司于 2016 年 5 月 31 日召开的 2016 年第一次临时股

东大会审议通过的《安徽新视野科教文化股份有限公

司股票发行方案》

《股票认购合同》 指 安徽新视野科教文化股份有限公司与本次发行认购方

签署的附条件生效的《股票认购合同》

《认购公告》 指

公司于 2016 年 5 月 31 日在全国中小企业股份转让系

统有限责任公司网站公告的《安徽新视野科教文化股

份有限公司股票发行认购公告》 （公告编号： 2016-022）

《验资报告》 指 华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）于 2016 年 6

月 8 日出具的《验资报告》（会验字[2016] 3891 号）

元、万元 指 人民币元、人民币万元

1

一、 关于本次股票发行符合豁免申请核准条件的意见

根据《非上市公众公司监督管理办法》第四十五条的规定，

“在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的公众公司

向特定对象发行股票后股东累计不超过 200 人的， 中国证监会豁

免核准，由全国中小企业股份转让系统自律管理，但发行对象应

当符合本办法第三十九条的规定。”

公司本次发行前股东为 9 名，均为自然……
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