公告日期：2023-07-05

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北京市康达（深圳）律师事务所

关于深圳市万佳安物联科技股份有限公司

股票定向发行之

法律意见书

康达股发字[2023]第 0379 号

二〇二三年七月


目 录


释义......2
正文......6
一、关于发行主体合法合规性的意见......6
二、关于本次定向发行是否需要履行注册程序的意见......9
三、关于现有股东优先认购安排合法合规性的意见......10
四、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见......11五、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为
持股平台的意见......16
六、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见......17
七、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见......17
八、关于认购协议等本次发行相关法律文件合法合规性的意见......19
九、关于新增股票限售安排合法合规性的意见......25
十、关于本次定向发行的结论性意见......26

释 义

在本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语具有下述含义：

简称 - 含义

公司/万佳安/发行人 指 深圳市万佳安物联科技股份有限公司

本次发行/本次定向发 指 公司本次向特定对象发行股票

行

《公司章程》 指 《深圳市万佳安物联科技股份有限公司章程》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《治理规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》

《信息披露规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》

《定向发行指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

《业务规则适用指引第 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务规则适
1 号》 用指引第 1 号》

《投资者适当性管理办 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》法》

发行人 2023 年第一次临时股东大会审议通过并披露的
《定向发行说明书》 指 《深圳市万佳安物联科技股份有限公司股票定向发行说
明书》

《股份认购协议》 指 发行人与本次发行认购对象签署的《股份认购协议》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

主办券商/中信证券 指 中信证券股份有限公司

珠海格安 指 珠海格安股权投资基金合伙企业（有限合伙）

深报一本 指 深圳市深报一本文化产业股权投资基金合伙企业（有限
合伙）

南京联创 ……
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