公告日期：2018-06-22

北京元年科技股份有限公司

股票发行情况报告书

（住所：北京市海淀区知春路68号院1号楼3层301-29）

主办券商

（住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元）
二〇一八年六月


北京元年科技股份有限公司 股票发行情况报告书
目 录


释义...... 3
第一节 本次发行的基本情况...... 4

（一）本次发行股票的数量...... 4

（二）本次发行募集资金用途...... 4

（三）发行价格及定价依据...... 9

（四）公司前次募集资金使用情况......11

（五）现有股东优先认购情况...... 16

（六）发行对象情况及认购股份数量...... 16

（七）本次发行后，控股股东或实际控制人变化情况...... 18

（八）公司符合豁免申请核准定向发行情形的说明...... 18

（八）对于失信联合惩戒对象的情况核查...... 19

（九）股票发行认购协议中“特殊条款”的情况...... 19
（十）是否需要向国资监管或其他主管部门履行审批或备案等管理程序.. 20
第二节 发行前后相关情况对比...... 21
（一）发行前后前10名股东持股数量、持股比例及股票限售等比较情况 21
（二）本次发行前后股本结构、股东人数、资产结构、业务结构、公司控制
权以及董事、监事和高级管理人员及核心员工持股的变动情况...... 22
第三节 新增股份限售安排...... 29
第四节 主办券商关于本次股票发行合法合规性的结论性意见...... 30
第五节 律师事务所关于本次股票发行的结论性意见...... 34
第六节 公司全体董事、监事、高级管理人员的公开声明...... 37
第七节 备查文件...... 39

北京元年科技股份有限公司 股票发行情况报告书
释义

元年科技、公司、发行人 指 北京元年科技股份有限公司

元年之舟 指 北京元年之舟咨询有限公司

元年之众 指 北京元年之众咨询有限公司

股东大会 指 北京元年科技股份有限公司股东大会

董事会 指 北京元年科技股份有限公司董事会

《公司章程》 指 《北京元年科技股份有限公司章程》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《证券投资基金法》 指 《中华人民共和国证券投资基金法》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

经公司2018年2月27日召开的2018年第一次临时股
《股票发行方案》 指 东大会审议通过的《北京元年科技股份有限公司2018
年第一次股票发行方案》

认购对象、发行对象、认购 指 上海嘉涅投资管理中心（有限合伙）
方

北京元启 指 北京元启科技咨询有限公司

温州嘉涅 指 温州嘉涅股权投资管理合伙企业（普通合伙）

本次股票发行、本次发行 指 公司本次按照《股票发行方案》向1名发行对象发行
8,660,000股人民币普通股的事项

《股份认购协议》 指 公司与发行对象就本次发行签署的《北京元年科技股
份有限公司定向发行股票认购协议》

《验资报告》 指 中喜会计师事务所（特殊普通合伙）出具的中喜验字
[2018]第0064号《验资报告》

《投资者适当性管理细则》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细
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