公告日期：2023-03-28

国泰君安证券股份有限公司

关于江苏金贸钢宝电子商务股份有限公司

2022 年度公司治理专项自查及规范活动的专项核查报告
国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）作为江苏金贸钢宝电子商务股份有限公司（证券简称“钢宝股份”，证券代码：834429，以下简称“钢宝股份”或“挂牌公司”）在全国中小企业股份转让系统（以下简称“股转系统”）的主办券商，根据《关于开展挂牌公司治理专项自查规范活动的通知》（股转系统办发[2021]116 号）（以下简称“《通知》”）及相关安排，并根据公司自查和日常督导情况，对公司开展 2022 年度公司治理方面的核查工作并出具专项核查报告。

一、内部制度建设情况

经查阅挂牌公司的章程、内控制度等文件，截至本报告出具日，挂牌公司已按照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等业务规则完善公司章程，建立了股东大会、董事会和监事会制度，明晰了各机构职责和议事规则。同时，公司按照相关规定制定了对外投资管理制度、对外担保管理制度、关联交易管理制度、投资者关系管理制度、利润分配管理制度、承诺管理制度、信息披露管理制度、资金管理制度、印鉴管理制度、内幕信息知情人登记管理制度。

综上，公司已按照相关要求建立内部制度，在内部制度建设方面不存在违反法律法规、业务规则的情形。

二、机构设置情况

（一）挂牌公司董事会、监事会、股东大会基本情况

经查阅挂牌公司召开的股东大会、董事会、监事会、职工代表大会等文件，挂牌公司已按照《公司法》《公司章程》等规章制度设立了股东大会、董事会和
监事会。公司董事会共 5 人，其中独立董事 0 人，会计专业独立董事 0 人。公司
监事会共 3 人，其中职工代表监事 1 人。公司高级管理人员共 7 人，其中 1 人担
任董事，不存在公司董事会中兼任高级管理人员的董事和职工代表担任的董事，人数超过公司董事总数的二分之一的情况。

（二）挂牌公司董事会、监事会、股东大会存在的特殊情况

经查阅挂牌公司召开的股东大会、董事会、监事会、职工代表大会等文件，2022 年挂牌公司董事会、监事会不存在低于法定人数的情形。挂牌公司不存在董事会及监事会到期未及时换届的情形。

（三）挂牌公司专门委员会等机构的设置情况

公司未设置审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、战略发展委员会等机构；公司设立了内部审计部门并配置 1 名审计人员，开展内部审计相关工作。

（四）挂牌公司在机构设置方面存在的问题及整改措施

挂牌公司机构设置健全，不存在违反法律法规、业务规则的情形。

三、董事、监事、高级管理人员任职履职情况

公司董事、监事、高级管理人员是否存在以下情形：

事项 是或否

董事、监事、高级管理人员存在《公司法》第一百四十六条规定的有关情形 否

董事、监事、高级管理人员被中国证监会采取证券市场禁入措施或者认定为不 否

适当人选，期限尚未届满

公司现任董事、监事、高级管理人员为失信联合惩戒对象 否

董事、监事、高级管理人员被全国股转公司或者证券交易所采取认定其不适合 否

担任公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分，期限尚未届满

董事、高级管理人员兼任监事 否

董事、高级管理人员的配偶和直系亲属在其任职期间担任公司监事 否

公司未聘请董事会秘书 否

超过二分之一的董事会成员具有亲属关系（不限于近亲属） 否

董事长和总经理具有亲属关系 否

董事长和财务负责人具有亲属关系 否

董事长兼任总经理、财务负责人或董事会秘书 否

总经理兼任财务负责人或董事会秘书 否


财务负责人不符合具备会计师以上专业技术职务资格，或者具有会计专业知识 否

背景并从……
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