公告日期：2024-05-09

方正证券承销保荐有限责任公司

关于青岛鑫光正钢结构股份有限公司

2024 年员工持股计划的

合法合规意见

主办券商

（北京市丰台区金丽南路 3 号院 2 号楼 1 至 16 层 01 内 6 层
1-203 室）

二〇二四年五月


目 录


一、关于员工持股计划的对象范围、确定程序等是否合法合规的意见...... 1
二、关于员工持股计划的资金来源、股票来源是否合法合规的意见...... 5三、关于业绩考核指标的设置、授予价格设定等员工持股计划的主要内容是否合法合规的意
见...... 6
四、关于员工持股计划的管理机构设置是否合法合规的意见......9
五、关于员工持股计划的存续期、锁定期、转让退出等安排是否合法合规的意见......10
六、关于员工持股计划的审议程序和信息披露是否合法合规的意见...... 19七、关于员工持股计划草案内容是否符合《监管指引第 6 号》规定的合法合规的意见.....20
八、关于员工持股计划的结论意见......21

释 义

在本合法合规意见中，除非另有所指，下列词语具有如下含义：

释义项目 释义

公司、鑫光正、发行人 指 青岛鑫光正钢结构股份有限公司

牧业公司 指 青岛鑫光正牧业有限公司

金属公司 指 青岛鑫光正金属结构制造有限公司

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《监管指引第 6 号》 指 《非上市公众公司监管指引第 6 号——股权激励
和员工持股计划的监管要求（试行）》

《业务指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股权激励和员工持
股计划业务办理指南》

公司章程 指 青岛鑫光正钢结构股份有限公司公司章程

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

股东大会 指 青岛鑫光正钢结构股份有限公司股东大会

董事会 指 青岛鑫光正钢结构股份有限公司董事会

监事会 指 青岛鑫光正钢结构股份有限公司监事会

本次发行、本次定向发行、本次 指 青岛鑫光正钢结构股份有限公司 2024 年股票定向
股票发行 发行

员工持股计划、本计划 指 青岛鑫光正钢结构股份有限公司 2024 年员工持股
计划

股票、标的股票 指 依据员工持股计划而由合伙企业持有的鑫光正普
通股股票

份额 指 员工持股计划之基本计量单位，参与对象对合伙企
业出资后，即为合伙企业之财产份额

持有人会议 指 员工持股计划持有人会议

持有人代表 指 由持有人会议选举产生的代表

持有人 指 根据本计划确认认购计划份额并实际出资的参与
……
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