公告日期：2018-03-07

广东西电动力科技股份有限公司



股票发行情况报告书



（住所：汕头保税区西电工业园）



主办券商



广东省深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层



二〇一七年十二月



目录



一、本次发行的基本情况......4



(一) 本次发行股票的数量：......4



(二) 发行价格：......4



(三) 发行目的：......4



(四) 现有股东优先认购的情况：......5



(五) 发行对象及认购股份数量的情况：......5



(六) 本次发行后，控股股东或实际控制人是否发生变化：......7



(七) 本次发行是否经中国证监会核准：......7



(八) 前次募集资金存放及使用情况......8



(九) 关于挂牌公司及相关主体是否属于失信联合惩戒对象的情形......8



(十) 资金占用情况......8



二、发行前后相关情况对比......9



（一）发行前后，前10名股东持股数量、持股比例及股票限售等比较情况......9



（二）本次发行前后股本结构、股东人数、资产结构、业务结构、公司控制权以及董事、监事、高级管理人员及核心员工持股的变动情况.......................................9



（三）发行后主要财务指标变化......12



三、新增股份限售安排......12



四、主办券商关于本次股票发行合法合规性的结论性意见......13



(一) 关于本次股票发行符合豁免申请核准条件的意见......13



(二) 关于公司治理规范性的意见......13



(三) 关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见......13



(四) 关于公司本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见......13



(五) 关于发行过程及结果是否合法合规的意见......13



(六) 关于发行定价方式、定价过程是否公正、公平，定价结果合法有效的意



见 14



(七) 关于非现金资产认购发行股票的特殊说明......14



(八) 关于公司本次股票发行现有股东优先认购安排规范性的意见......14



(九) 关于本次股票发行是否适用股份支付准则进行会计处理的意见......14



(十) 主办券商关于股票认购对象及挂牌公司现有股东中是否存在私募投资基



金管理人或私募投资基金，及其是否按照相关规定履行了登记备案程序的说明.14



(十一) 关于本次股票发行是否存在股权代持情形的说明......15



(十二) 关于本次发行是否符合募集资金专户管理要求、是否符合募集资金信息



披露要求的意见......15



(十三) 关于本次发行是否符合募集资金使用用途及前次募集资金使用情况的信



息披露要求......15



(十四) 主办券商关于股票发行认购协议中特殊条款的意见......15



(十五) 关于发行人之前的发行中是否存在构成收购的承诺、非现金资产认购的



承诺或者私募基金备案的承诺的核查意见......16



(十六) 关于本次发行募集资金用途是否涉及投向房地产理财产品、购买住宅类



房产或从事住宅房地产开发业务、购置工业楼宇或办公用房，或用于宗教投资的核查意见.....................................................................……
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