公告日期：2023-04-26

财通证券股份有限公司

关于扬戈科技股份有限公司

2022 年度募集资金存放及使用情况的核查报告

全国中小企业股份转让系统有限责任公司：

财通证券股份有限公司（以下简称：财通证券）作为扬戈科技股份有限公司（以下简称“扬戈科技”或“公司”）的持续督导券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务规则》（以下简称《股票定向发行规则》）、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》（以下简称《股票定向发行业务指南》）、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》（以下简称《股票发行问题解答（三）》）等相关法律、法规和规范性文件的规定，对扬戈科技 2022 年度募集资金的存放及使用情况进行了核查，现将本次核查情况汇报如下：

一、现场核查程序

主办券商通过查阅相关资料、访谈沟通等方式对扬戈科技 2022 年度募集资金使用情况进行了核查，主要核查程序包括：

1、对公司董事会秘书进行访谈，了解公司有关募集资金使用的基本情况；
2、查阅公司募集资金管理制度、股票发行方案、三方监管协议等相关文件资料；

3、取得并查阅公司募集资金账户的银行对账单和银行存款日记账等；

4、查阅募集资金使用有关的采购合同、发票、支付凭证等资料；

5、核实募集资金的实际使用情况与股票发行情况报告书、股票发行方案等是否相符。

二、募集资金基本情况


(一) 实际募集资金金额和资金到账时间

公司自挂牌以来共完成 1 次股票发行，具体情况如下：

经 2022 年 2 月 7 日公司第三届董事会第十六次会议、2022 年 2 月 22 日公
司 2022 年第一次临时股东大会审议，公司向 2 名合格投资者共计发行 3,500,000
股，每股发行价格 3.00 元，共计募集资金人民币 10,500,000 元。截至 2022 年 4
月 8 日，上述募集资金已由认购对象按认购合同的约定，存入公司名下浙商银行股份有限公司台州三门支行 3450020910120100008977 账户，并由天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验出具了天健验〔2022〕144 号《验资报告》。

(二) 募集资金使用和结余情况

公司第一次发行股票募集资金人民币 10,500,000.00 元，公司已设立募集资
金 专 项 账 户 （ 浙 商 银 行 股 份 有 限 公 司 台 州 三 门 支 行 ， 账 号 ：
3450020910120100008977）。截至 2022 年 4 月 8 日公司验资报告出具日之前，
该账户每日存款余额不低于募集资金总额 10,500,000.00 元，不存在提前使用募集资金的情形。

公司 2022 年度实际使用募集资金 10,540,530.54 元，2022 年度收到的银行存
款利息扣除银行手续费等的净额为 42,222.50 元；累计已使用募集资金10,540,530.54元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为42,222.50
元。截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 1,691.96 元（包括累计收
到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。

三、募集资金存放和管理情况

(一) 募集资金管理情况

为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司已根据相关法律、法规和规范性文件的规定和要求制定《扬戈科技股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金的管理、 使用、监管、信息披露等作出了明确的规定。公司第三届董事会第十六次会议、2022年第一次临时股东大会已审议通过《关于制订<募集资金管理制度>的议案》。

2022年2月7日，公司第三届董事会第十六次会议审议通过《关于设立募集资
金专项账户并签订<募集资金三方监管协议>的议案》的决议。2022年4月11日， 扬戈科技与财通证券、浙商银行股份有限公司台州三门支行签订了《募集资金三 方监管协议》。三方监管协议与全国中小企业股份转让系统三方监管协议范本不 存在重大差异。

截至本核查报告出具日，公司履行了三方监管协议中约定的义务，对募集资 金实行专项账户集中管理，并对募集资金的使用实行严格的审批程序，合法合规 使用募集资金。

(二) 募集资金专户存储情况

截至 2022 年 12 月 31 日，公司共有 1 个募集资金专户，募集资金存放情况
如下：

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