公告日期：2017-10-09

上海市锦天城律师事务所



关于南京晶淼节能材料股份有限公司



2017年第一次定向发行股票合法合规性的



法律意见书



地址：上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦9/11/12层



电话：021-20511000 传真：021-20511999



邮编：200120



上海市锦天城律师事务所



关于南京晶淼节能材料股份有限公司



2017年第一次定向发行股票合法合规性的



法律意见书



致：南京晶淼节能材料股份有限公司



上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受南京晶淼节能材料股份有限公司（以下简称“公司”或“晶淼材料”）的委托，作为公司2017年第一次定向发行股票（以下简称“本次定向发行”）的专项法律顾问，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《非上市公众公司监督管理办法》等法律、法规、规章和规范性文件以及《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第4号——法律意见书的内容和格式（试行）》等有关业务规则的规定，就本次定向发行所涉及有关事宜出具本法律意见书。



第一节 释义



除非本法律意见书另有说明，下列词语具有如下含义：



本所 指 上海市锦天城律师事务所



公司、晶淼材料 指 南京晶淼节能材料股份有限公司



公司本次申请在全国中小企业股份转让系统定



本次发行、本次定向发行指



向发行股票



南京晶淼节能材料股份有限公司股票发行股份



《发行方案》 指



认购的公告中明确的发行方案



截至本次发行股权登记日，在中国证券登记结



在册股东 指 算有限责任公司北京分公司登记注册的持有公



司股份的股东



中国证监会 指 中国证券监督管理委员会



全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司



《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》



《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》



《合同法》 指 《中华人民共和国合同法》



《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》



《全国中小企业股份转让系统业务规则（试



《业务规则》 指



行）》



《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细



《发行业务细则》 指



则（试行）》



《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管



《投资者管理细则》 指



理细则》



《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——



《股票发行问答（三）》指 募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类



……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。