公告日期：2017-10-09

南京晶淼节能材料股份有限公司

股票发行情况报告书

主办券商

华鑫证券有限责任公司

（住所： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01(b)单元）

二〇一七年九月

南京晶淼节能材料股份有限公司 股票发行情况报告书

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声 明

本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺本股票发行情况报告书不存在虚假

记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的

法律责任。

南京晶淼节能材料股份有限公司 股票发行情况报告书

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目录

释 义.............................................................................................................................................. 3

一、挂牌公司基本情况.................................................................................................................. 4

二、本次发行的基本情况.............................................................................................................. 4

三、发行前后相关情况对比..........................................................................................................9

四、新增股份限售安排................................................................................................................13

五、主办券商关于本次发行合法合规性的意见........................................................................13

六、律师事务所关于本次发行过程及发行对象合法合规性的意见 ........................................17

七、挂牌公司全体董事、监事、高级管理人员的声明 ............................................................18

八、备查文件................................................................................................................................ 20

南京晶淼节能材料股份有限公司 股票发行情况报告书

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释 义

在本说明书中，除非另有所指，下列词语具有如下含义:

本公司、公司、晶淼材料 指 南京晶淼节能材料股份有限公司

股东大会 指 南京晶淼节能材料股份有限公司股东大会

董事会 指 南京晶淼节能材料股份有限公司董事会

监事会 指 南京晶淼节能材料股份有限公司监事会

三会 指 股东大会、董事会、监事会

高级管理人员 指 本公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责

人

《公司章程》 指 南京晶淼节能材料股份有限公司《公司章程》

三会议事规则 指 南京晶淼节能材料股份有限公司《股东大会议事规

则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》

全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

全国股份转让系统、股转系

统 指 全国中小企业股份转让系统

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

主办券商、华鑫证券 指 华鑫证券有限责任公司

会计师事务所 指 天衡会计师事务所（特殊普通合伙）

律师事务所 指 上海市锦天城律师事务所

元、万元 指 人民币元、人民币万元

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《投资者适当性管理细则》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理

细则（试行）》

《信息披露细则》 指 《全国中小企业股份转让系统信息披露细则（试

行）》

中登公司、中证登 指 中国证券登记结算有限公司北京分公司
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