公告日期:2017-10-09
南京晶淼节能材料股份有限公司
股票发行情况报告书
主办券商
华鑫证券有限责任公司
(住所: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01(b)单元)
二〇一七年九月
南京晶淼节能材料股份有限公司 股票发行情况报告书
1
声 明
本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺本股票发行情况报告书不存在虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的
法律责任。
南京晶淼节能材料股份有限公司 股票发行情况报告书
2
目录
释 义.............................................................................................................................................. 3
一、挂牌公司基本情况.................................................................................................................. 4
二、本次发行的基本情况.............................................................................................................. 4
三、发行前后相关情况对比..........................................................................................................9
四、新增股份限售安排................................................................................................................13
五、主办券商关于本次发行合法合规性的意见........................................................................13
六、律师事务所关于本次发行过程及发行对象合法合规性的意见 ........................................17
七、挂牌公司全体董事、监事、高级管理人员的声明 ............................................................18
八、备查文件................................................................................................................................ 20
南京晶淼节能材料股份有限公司 股票发行情况报告书
3
释 义
在本说明书中,除非另有所指,下列词语具有如下含义:
本公司、公司、晶淼材料 指 南京晶淼节能材料股份有限公司
股东大会 指 南京晶淼节能材料股份有限公司股东大会
董事会 指 南京晶淼节能材料股份有限公司董事会
监事会 指 南京晶淼节能材料股份有限公司监事会
三会 指 股东大会、董事会、监事会
高级管理人员 指 本公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责
人
《公司章程》 指 南京晶淼节能材料股份有限公司《公司章程》
三会议事规则 指 南京晶淼节能材料股份有限公司《股东大会议事规
则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》
全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司
全国股份转让系统、股转系
统 指 全国中小企业股份转让系统
《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》
主办券商、华鑫证券 指 华鑫证券有限责任公司
会计师事务所 指 天衡会计师事务所(特殊普通合伙)
律师事务所 指 上海市锦天城律师事务所
元、万元 指 人民币元、人民币万元
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》
《投资者适当性管理细则》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理
细则(试行)》
《信息披露细则》 指 《全国中小企业股份转让系统信息披露细则(试
行)》
中登公司、中证登 指 中国证券登记结算有限公司北京分公司
……
[点击查看PDF原文]
提示:本网不保证其真实性和客观性,一切有关该股的有效信息,以交易所的公告为准,敬请投资者注意风险。