公告日期：2015-10-30

关于《无锡杰西医药股份有限公司挂牌申请文件反馈意见》的回复





主办券商

二零一五年十月

无锡杰西医药股份有限公司、国海证券股份有限公司关于无锡杰西医药股份有限公司挂牌申请文件

反馈意见的回复

全国中小企业股份转让系统有限责任公司：

根据贵公司《关于无锡杰西医药股份有限公司挂牌申请文件的反馈意见》的要求，无锡杰西医药股份有限公司（以下简称“挂牌公司”、“公司”或“杰西医药”）与国海证券股份有限公司（以下简称“国海证券”）会同国浩律师(上海)事务所、大华会计师事务所（特殊普通合伙）对反馈意见所有提出的问题进行了核查，现将有关事项报告如下：

1.企业特色分类

请主办券商在推荐报告中说明同意推荐挂牌的理由，以投资者需求为导向，对公司特色总结归类（除按国民经济行业分类和上市公司行业分类指引以外），可参考维度如下：

1.1按行业分类

例如：战略新兴产业（节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备制造、新能源、新材料、新能源汽车等）、现代农业、文化创意、互联网、高新技术企业、传统产业优化升级、商业模式创新型及其他新兴业态。

1.2按投融资类型分类

例如：挂牌并发行、挂牌并做市、有两个以上的股东是VC或PE、券商直投。

1.3按经营状况分类

例如：阶段性亏损但富有市场前景、同行业或细分行业前十名、微型（500万股本以下）、职业经理人管理团队、研发费用高于同行业、高投入培育型、产品或服务受众群体或潜在消费者广泛型。

1.4按区域经济分类

例如：具有民族和区域经济特色。

1.5公司、主办券商自定义

主办券商项目组的行业分析师应结合公司实际经营、中介机构尽调内核等情况，对公司分类、投资价值发表意见，也可引用券商的行业研究部门或机构对公司出具的投资价值分析意见。鼓励券商的行业研究部门或机构直接出具研究报告。

回复：

主办券商推荐杰西医药股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌的理由如下：

（1）杰西医药符合《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》中所规定的股份有限公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的相关条件。

（2）公司从成立开始，一直专注于国际原创新药的研发，管理人员及其他核心员工具有该细分行业前瞻性及丰富研发经验，目前已在JC-5411和JN-2528两大国际原创新药上取得突破性进展，具有较大的发展潜力。

（3）前列腺增生治疗药物JC-5411具有国际知识产权保护和大病种针对性两大特征，为进入欧美等国际市场提供了可能，行业市场前景广阔。目前，前列腺增生治疗缺乏安全性好的金标准药物，原主要治疗药物安全性差且已过专利期保护，JC-5411研发成功，不仅是医药行业的壮举更是国人的骄傲。

（4）公司拟在本次挂牌之后择机引入适当的外部投资者，进一步优化公司的股权结构，补充公司发展所需资金，开展国际临床试验。

（5）公司所属行业为战略新兴产业，虽阶段性亏损但富有市场前景，属于高投入培育型企业。

主办券商已在《主办券商推荐报告》“四、推荐意见”中补充披露了上述推荐理由。

2.产业政策

请主办券商、律师核查以下事项并发表明确意见：（1）公司业务是否符合国家产业政策要求，是否属于国家产业政策限制发展的行业、业务；（2）若为外商投资企业，是否符合外商投资企业产业目录或其它政策规范的要求；（3）

分析产业政策变化风险。

回复：

（1）公司业务符合国家产业政策要求，不属于国家产业政策限制发展的行业、业务

公司的经营范围为：生物医药与生物工程技术的研究与开发、技术服务、技术咨询、技术转让；化妆品的制造和销售；保健食品的生产；预包装食品兼散装食品的批发与零售（凭有效许可证经营）；培训服务（不含发证，不含国家统一认可的职业证书类培训）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

根据中国证监会《上市公司行业分类指引》（2012年修订），公司所处行业为医药制造业（C27）；根据《国民经济行业分类》（GB/T4754-2011），公司所处行业为生物药品制造（C2760）；根据股转……
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