公告日期：2019-08-16

浙江和利氢能科技股份有限公司

2019 年半年度募集资金存放与实际使用情况的

专项报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

浙江和利氢能科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》以及全国中小企业股份转让系统有限责任公司《关于发布<挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、 特殊类型挂牌公司融资>的通知》（股转系统公告[2016]63 号）、《关于挂牌公司股票发行有关事项的规定》等文件的有关规定对 2019 年半年度募集资金存放及实际使用情况进行了自查，现报告如下。

一、募集资金基本情况

和利氢能于 2015 年 11 月 13 日在全国中小企业股份转让系统挂
牌，2016 年公司进行一次定向发行股份募集资金，于 2017 年 1 月 16
日取得股份登记函，此次募集资金截至 2019 年 6 月 30 日，尚未使用
完毕。除此之外，无其他募集资金事项。2016 年募集资金的情况如下：

2016 年定向发行股票募集资金基本情况

公司以非公开定向发行的方式共发行 810,811 股人民币普通股，发行价格为每股人民币18.50元，募集资金人民币15,000,003.50元。

本次股票发行目的为：补充公司流动资金，支持公司主营业务的发展，进而提升公司的盈利能力和市场竞争力。

（1）2016 年 9 月 23 日，和利氢能披露了《第一届董事会第八
次会议决议公告》、《2016 年第二次临时股东大会通知公告》、《股票发行方案（已取消）》。

（2）2016 年 10 月 10 日，和利氢能披露了《2016 年第二次临时
股东大会决议公告》、《股票定向发行认购公告》。

（3）2016 年 10 月 18 日，和利氢能披露了《股票发行方案（更
正后）》、《股票发行认购延期公告》。

（4）2016 年 12 月 9 日，具有证券、期货相关业务资格的北京
兴华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了 [2016]京会兴验字第
04010170 号《验资报告》，验证截至 2016 年 10 月 28 日认购方以货
币缴纳的股票认购资金合计人民币 15,000,003.50 元，其中：计入新增注册资本（股本）人民币 810,811.00 元，计入资本公积（股本溢价）人民币 14,189,192.50 元，认购方（股东）均以货币出资。

（5）2017 年 1 月 16 日，全国中小企业股份转让系统有限责任
公司（以下简称“股转系统”）核发了《关于浙江和利氢能科技股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2017] 192 号），对此事项予以确认。

（6）2017 年 2 月 20 日，和利氢能披露了《关于变更部分募集
资金使用用途的公告》，将所募集资金的 200 万元用途变更为用于偿还公司银行借款，不超过 800 万元用途变更为向公司控股子公司北京和源天利科技有限公司提供借款，借款期限不超过三十六个月。
（7）2017 年 2 月 20 日，和利氢能披露了《关于公司股票发行
新增股份在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的提示性公
告（已取消）》。2017 年 2 月 22 日，和利氢能披露了《关于公司股
票发行新增股份在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的提
示性公告（更正后）》，本次股票发行 810,811 股，不予限售 810,811
股，本次股票发行的新增股份将于 2017 年 2 月 27 日起在全国股
份转让系统挂牌公开转让。

二、募集资金存放管理及制度建设情况

全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“股转公
司”）于 2016 年 8 月 8 日发布了《关于<挂牌公司股票发行常见问题
解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资>的通知》，要求通过定向发行股份募集资金的挂牌企业制定《募集资金管理办法》，设立募集资金专项监管账户并与账户开户银行、主办券商签订三方监管协议。

2016 年 9 月 21 日，和利氢能第一届董事会第八次会议审议通过
《关于设立募集资金专户用于存放本次募集资金并签署<募集资金三方监管协议>的议案》和《关于募集资金管理制度的议案》。

公司 2016 年定向发行募集资金 15,000,003.50 元，存放于募集
资金专项账户（户名：浙江和利氢……
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