公告日期：2019-04-17

浙江和利氢能科技股份有限公司

2018年度募集资金存放与实际使用情况的

专项报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

浙江和利氢能科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》以及全国中小企业股份转让系统有限责任公司《关于发布<挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资>的通知》（股转系统公告[2016]63号）、《关于挂牌公司股票发行有关事项的规定》等文件的有关规定对2018年度募集资金存放及实际使用情况进行了自查，现报告如下。

一、募集资金基本情况

和利氢能于2015年11月13日在全国中小企业股份转让系统挂牌。2016年公司进行一次定向发行股份募集资金，于2017年1月16日取得股份登记函。除此之外，无其他募集资金事项。2016年募集资金的情况如下：

2016年定向发行股票募集资金基本情况

公司以非公开定向发行的方式共发行810,811股人民币普通股，发行价格为每股人民币18.50元，募集资金人民币15,000,003.50元。

本次股票发行目的为：补充公司流动资金，支持公司主营业务的发展，进而提升公司的盈利能力和市场竞争力。

（1）2016年9月23日，和利氢能披露了《第一届董事会第八次会议决议公告》、《2016年第二次临时股东大会通知公告》、《股票发行方案（已取消）》。

（2）2016年10月10日，和利氢能披露了《2016年第二次临时股东大会决议公告》、《股票定向发行认购公告》。

（3）2016年10月18日，和利氢能披露了《股票发行方案（更正后）》、《股票发行认购延期公告》。

（4）2016年12月9日，具有证券、期货相关业务资格的北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了[2016]京会兴验字第04010170号《验资报告》，验证截至2016年10月28日认购方以货币缴纳的股票认购资金合计人民币15,000,003.5元，其中：计入新增注册资本（股本）人民币810,811元，计入资本公积（股本溢价）人民币14,189,192.5元，认购方（股东）均以货币出资。

（5）2017年1月16日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“股转系统”）核发了《关于浙江和利氢能科技股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2017]192号），对此事项予以确认。

（6）2017年2月20日，和利氢能披露了《关于变更部分募集资金使用用途的公告》，将所募集资金的200万元用途变更为用于偿还公司银行借款，不超过800万元用途变更为向公司控股子公司北京和源天利科技有限公司提供借款，借款期限不超过三十六个月。
（7）2017年2月20日，和利氢能披露了《关于公司股票发行新增股份在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的提示性公告（已取消）》。2017年2月22日，和利氢能披露了《关于公司股票发行新增股份在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的提
示性公告（更正后）》，本次股票发行810,811股，不予限售810,811股，本次股票发行的新增股份将于2017年2月27日起在全国股份转让系统挂牌公开转让。

二、募集资金存放管理及制度建设情况

全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“股转公司”）于2016年8月8日发布了《关于<挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资>的通知》，要求通过定向发行股份募集资金的挂牌企业制定《募集资金管理办法》，设立募集资金专项监管账户并与账户开户银行、主办券商签订三方监管协议。

2016年9月21日，和利氢能第一届董事会第八次会议审议通过《关于设立募集资金专户用于存放本次募集资金并签署<募集资金三方监管协议>的议案》和《关于募集资金管理制度的议案》。

和利氢能2016年定向发行募集资金15,000,003.5元，存放于募集资金专项账户（户名：浙江和利氢能科技股份有限公司，账号为698207074，开户银行为中国民生银行宁波分行），于2016年11月10日与西部证券股份有限公司及中国民生银行宁波分行签订了《募集资金三方监管协议》。

和利氢能《募集资金管理制度》规定了对募集资金管理、使用、监管和责任追究等制度。

三、募集资金实际使用情况

根据公司于2016年10……
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