公告日期：2018-04-23

中泰证券股份有限公司



关于南通华夏飞机工程技术股份有限公司



2016年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告



中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”或“主办券



商”）作为南通华夏飞机工程技术股份有限公司（证券简称：华夏飞机，证券代码：834310，以下简称“华夏飞机”或“公司”）的主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》及《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等文件的相关要求，对公司2017年度募集资金管理与存放情况、实际使用情况等进行了专项核查并出具本报告。



一、募集资金基本情况



经核查，公司涉及2017年度存在募集资金管理与存放情况、实



际使用情况的股票发行共有1次。2018年4月16日中泰证券对公司



定向发行的相关资料及募集资金存放以及使用情况进行了现场核查，查验了公司发行股票相关董事会决议、股东大会决议、股票发行方案、股票认购公告、验资报告、全国中小企业股份转让系统出具的《关于南通华夏飞机工程技术股份有限公司股票发行股份登记的函》、银行对账单、付款凭证等资料，本次募集资金基本情况如下：公司于2016年6月29日经公司第一届董事会第十次会议审议通过了《关于<南通



华夏飞机工程技术股份有限公司股票发行方案>的议案》，且该方案于2016年7月16日经公司2016年第六次临时股东大会审议通过。本次发行股票 5,882,351 股，发行价格为 8.50 元/股，共募集资金49,999,983.50元。缴存银行为中国建设银行股份有限公司南通分行，账号为32050164863600000176。



2016年7月25日，经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）



审验，出具天职业字[2016]13822号《验资报告》。



公司按照《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》的要求，于中国建设银行股份有限公司南通分行设立募集资金专户，账号为32050164863600000176。2016年8月22日，公司已与中泰证券及中国建设银行股份有限公司南通分行签订《募集资金三方监管协议》。



公司于2016年9月13日收到股转系统函[2016] 6900号《关于



南通华夏飞机工程技术股份有限公司股票发行股份登记的函》。



二、募集资金管理与存放情况



缴款验资完成后，上述募集资金全部存放于中国建设银行股份有限公司南通分行，账号为32050164863600000176的账户中。截至2016年9月13日公司收到全国中小企业股份转让系统下发的股转系统函[2016] 6900号《关于南通华夏飞机工程技术股份有限公司股票发行股份登记的函》之前，该账户余额为49,999,583.50元，其中收到投资者缴纳的募集资金49,999,983.50元，银行自动扣除开户费100.00



元、账户管理费300.00元。公司尚未动用该笔募集资金。



公司于2016年8月25日经第一届董事会第十二次会议审议通过



了《关于制定公司<募集资金管理制度>的议案》，并于当日在全国中小企业股份转让系统信息披露平台披露了该制度。2016年9月10日相关议案经2016年第八次临时股东大会审议通过。本次募集资金不存在控股股东、实际控制人或其他关联方占用或转移定向发行募集资金的情形，也不存在取得股转系统就公司股票发行出具股份登记函之前使用股票发行募集资金的情形。



在募集资金管理及使用过程中，华夏飞机存在将募集资金中的44,796,000.00元转至公司其他账户而未进行专户管理的情况，并且将其中42,700,000.00元改变了募集资金用途，其余部分仍用于补充公司营运资金。截至2017年12月31日，公司上述发行股份募集的资金已全部使用完毕，并完成募集资金账户的注销。



三、募集资金的实际使用情况



根据《股票发行方案》，华夏飞机本次募集资金的用途为补充公司营运资金,实际使用情况为归还银行贷款、短期借款，支付货款、生产性费用、管理费用、银行手续费等。中泰证券获取了华夏飞机本次募集资金使用情况的银行流水明细、付款凭证等相关资料。公司2017年1月1日至2017年12月31日，未发生发行股票募集资金的行为，报告期初募集资金专户余额为3,363.33元，截至2017年12月……
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