公告日期：2016-10-13

国浩律师（苏州）事务所

关于

苏州爱得科技发展股份有限公司

股票发行合法合规性的

法律意见书

目录

第一部分 引 言................................................................................3

一、释义........................................................................................................3

二、声明........................................................................................................4

第二部分 正文............................................................................................5

一、关于公司本次股票发行的相关情况....................................................5

二、本次发行符合豁免向中国证监会申请核准股票发行的条件............6

三、本次发行对象符合投资者适当性管理制度规定的要求....................7

四、本次发行过程及结果的合法合规性....................................................9

五、本次发行涉及的估值调整条款的合法性..........................................11

六、本次股票发行不存在以非现金认购股份的情形..............................11

七、关于私募投资基金管理人或私募投资基金登记备案情况的核查..12

八、关于本次股票发行是否存在股权代持的核查意见..........................12

九、关于本次股票发行是否存在持股平台的核查意见..........................12

十、 本次股票发行不存在股份支付........................................................13

十一、挂牌公司不存在资金占用情况......................................................14

十二、结论意见..........................................................................................15

国浩律师（苏州） 事务所 爱得科技股票发行合法合规性的法律意见书

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国浩律师（苏州）事务所关于苏州爱得科技发展股份有限公司

股票发行合法合规性的

法律意见书

致：苏州爱得科技发展股份有限公司

国浩律师（苏州）事务所（以下简称“本所” ）接受苏州爱得科技发展股份

有限公司的委托，担任公司本次股权激励发行股票的专项法律顾问，根据《中华

人民共和国公司法》 、 《中华人民共和国证券法》 、 《非上市公众公司监督管理办

法》 、 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行） 》 、 《全国中小企业股份转让

系统股票发行业务细则（试行） 》 、 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管

理细则（试行） 》等有关法律、法规及规范性文件的规定，并按照律师行业公认

的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现为苏州爱得科技发展股份有限公司本

次定向发行股票事宜出具法律意见书如下：

第一部分 引 言

一、释义

在本法律意见书内，除非文意另有所指，下列词语具有下述涵义：

爱得科技、公司 指 苏州爱得科技发展股份有限公司

本次股票发行 指

苏州爱得科技发展股份有限公司因实施股权激

励向特定对象发行人民币普通股不超过 68.20

万股的行为

中银国际、主办券商 指 中银国际证券有限责任公司

立信会计 指 立信会计师事务所（特殊普通合伙）

本所 指 国浩律师（苏州）事务所

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

国浩律师（苏州） 事务所 爱得科技股票发行合法合规性的法律意见书

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《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 （2013 年修订）

《证券法》 指 《中华人民共和国……
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