公告日期：2015-07-29

深圳市三一联光智能设备股份有限公司 公开转让说明书

深圳市三一联光智能设备股份有限公司

公开转让说明书

（申报稿）

主办券商

华创证券有限责任公司

二〇一五年七月

声明

本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。

中国证监会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。

1-1-1

重大事项提示

本公司特别提醒广大投资者注意以下重大事项：

（一）实际控制人不当控制的风险

本次发行前，公司控股股东和实际控制人冯白华和贾延蝶夫妇二人合计持有公司80.05%的股份。公司其他股东可能面临公司实际控制人通过股东大会和董事会行使表决权，对公司的重大经营决策以及公司董事选举、高级管理人员选聘、确定股利分配政策、公司章程修改等其他重大事项实施重大影响进而对公司实施控制的风险。

（二）管理风险

近年来，公司业务处于高速成长之中，公司的资产规模、人员规模、业务规模均迅速扩大，对公司的内部管理也提出了更高要求。虽然公司在发展过程中，已经形成了较为规范的内部管理体系，积累了成熟的管理经验，并相应地培养出一批管理人才，公司内部也形成了较为高效的管理体系。但随着公司业务规模不断扩大，产品和服务结构进一步完善，面临的市场竞争进一步加剧，对公司生产经营管理、人才储备、技术研发、资本运作等方面将提出更高要求。如果公司的组织模式、管理制度和管理人员未能跟上公司内外部环境的变化，则公司面临一定的管理风险。

（三）下游行业波动的风险

公司成立以来主要从事LED自动化设备、机器人的研发、生产、销售，下游的LED产业、电子信息制造业的发展趋势，与公司的经营业绩密切相关。LED产业、电子信息制造业受国民经济整体运行的波动影响较大，随着我国国民经济结构的深度调整、转型发展及国家加强宏观经济的调控以及制造业的转型升级，LED产业、电子信息制造业也会产生相应波动和调整。若公司下游的LED产业、电子信息制造业的整体发展环境出现较大的不利影响，将会对相关自动化设备的需求量产生较大影响，并最终影响到公司的业绩。

（四）产品研发风险

1-1-2

公司积极参加行业内的各种技术交流活动，并根据市场调研情况及客户的反馈信息，结合自身实际进行产品研发活动。虽然公司掌握核心技术，并在自动化设备制造领域拥有丰富的经验，但是如果未来研发的新产品不能按计划实现规模化生产或市场环境、市场需求出现重大不利变化导致不能产生预期收益，则公司每年较高的研发投入水平将对公司未来业绩造成一定压力。

（五）核心技术失密风险

截至本公开转让说明书签署之日，公司拥有已授权的实用新型专利20项，发明专利申请2项；同时，在公司的经营过程中，公司还掌握了“上料机构隔料分离技术”、“底部探测测试技术”、“下料缓冲保护技术”、“带筛选功能的自动送料技术”、“集中BIN分类下料技术”等多项核心产品技术，这些专利和技术都是公司技术领先的保证。

公司自成立以来就非常注重对核心技术的保护，为了保证公司的核心机密不外泄，公司与董事、监事、高级管理人员、所有研发人员以及其他相关人员均在劳动合同中约定了保密条款。公司采取了相应的制度设计，严格保证核心技术只掌握在核心技术人员之中，从而有效保护了技术秘密。若出现任何侵犯本公司专利或相关知情人士违反保密……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。