公告日期：2023-08-04

财通证券股份有限公司

关于新疆东方红番茄股份有限公司股票定向发行

的推荐工作报告

主办券商

（住所：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼）

二零二三年八月


目 录


目 录...... 2
释 义...... 3
一、关于本次定向发行主体合法合规性的意见...... 4
二、关于发行人公司治理规范性的意见...... 7
三、关于本次定向发行是否需要履行核准程序的意见...... 7四、关于发行人在报告期内及本次定向发行是否规范履行信息披露义务的意见 8
五、关于本次定向发行现有股东优先认购安排合法合规性的意见...... 8
六、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见...... 9七、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持股
平台的意见...... 11
八、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见...... 12
九、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见...... 13
十、关于本次发行定价合法合规性及合理性的意见...... 15
十一、关于本次定向发行相关认购协议等法律文件合法合规性的意见...... 18
十二、关于本次定向发行新增股票限售安排合法合规性的意见...... 19
十三、关于发行人募集资金内控及管理制度合法合规性的意见...... 19
十四、关于本次定向发行募集资金用途合法合规性的意见...... 20
十五、关于发行人报告期内募集资金管理及使用情况合法合规性的意见...... 21
十六、关于本次定向发行购买资产合法合规性的意见...... 21十七、关于发行人是否存在完成新增股票登记前不得使用募集资金情形的意见
...... 32
十八、关于本次定向发行对发行人影响的意见...... 32
十九、关于本次定向发行聘请第三方的意见...... 36
二十、主办券商认为应当发表的其他意见...... 36
二十一、关于本次定向发行的推荐结论...... 36

释 义

在本定向发行说明书中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：

释义项目 释义

发行人、公司、东方红 指 新疆东方红番茄股份有限公司

标的公司、红果果 指 新疆红果果番茄制品有限公司

信本投资 指 信本投资集团有限公司

本次定向发行、本次发行 指 新疆东方红番茄股份有限公司通过定向发行方式，向认
购人发行股票的行为

《发行股份购买资产协议》 指 附生效条件的《发行股份购买资产协议》

《定向发行说明书》 指 《新疆东方红番茄股份有限公司股票定向发行说明书》

本推荐报告 指 财通证券股份有限公司关于新疆东方红番茄股份有限
公司股票定向发行的推荐工作报告

股东大会 指 新疆东方红番茄股份有限公司股东大会

董事会 指 新疆东方红番茄股份有限公司董事会

监事会 指 新疆东方红番茄股份有限公司监事会

《新疆东方红番茄股份有限公司拟股权收购所涉及新
《评估报告》 指 疆红果果番茄制品有限公司股东全部权益价值资产评
估报告》（卓信大华评报字（2023）第 8609 号）

《审计报告》 指 《新疆红果果番茄制品有限公司2022年度、2023年1-4
月审计报告》（致同审字（2023）第 332B025737 号）

《公司章程》 指 《新疆东方红番茄股份有限公司章程》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《投资者管理办法》 ……
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