公告日期：2016-11-14

北京市华堂律师事务所



关于北京龙贝世纪科技股份有限公司



定向发行股票的



法律意见书



北京市华堂律师事务所



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地址：北京市西城区阜成门外大街11号国宾酒店写字楼308室



Room308,GuobinHotel,No.11FuchengmenwaiDajie,XichengDistrict,Beijing



邮编：100037



电话：（010）68001684/5/6/7/8 传真：（010）68006964



目录



释义......2



一、 公司符合豁免向中国证监会申请核准股票发行的条件......5



二、 发行对象符合投资者适当性制度的有关规定......5



三、 发行过程及结果的合法合规性......7



四、 与本次股票发行相关的合同等法律文件的合法合规性......8



五、 本次发行优先认购安排的合法合规性......8



六、 本次发行的估值调整条款......8



七、 非现金资产认购情况说明......8



八、 关于私募投资基金管理人或私募投资基金的说明......9



九、 认为需要说明的其他问题......9



十、 结论意见......9



释义



除非本法律意见书另有所指，以下词语具有的含义如下：



公司、发行人、龙贝世纪 指 北京龙贝世纪科技股份有限公司



本次股票发行 指 龙贝世纪根据2016年第二次临时股东大会通过的《股票发行方案》



发行股票的行为



《公司章程》 指 《北京龙贝世纪科技股份有限公司章程》



主办劵商 指 申万宏源证券有限公司



会计师事务所 指 北京天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）



本所 指 北京市华堂律师事务所



中国证监会 指 中国证劵监督管理委员会



全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司



《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》



《证劵法》 指 《中华人民共和国证劵法》



《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》



《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》



《发行业务细则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》



《投资者适当性管理细则》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）》



法律、法规、规范性 指 已经公开颁布、生效且现行有效的中华人民共和国法律、法规、



文件 规章、政府有关部门的通知、公告及规定等法律法规以及规范性



文件
……
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