公告日期：2017-04-24

中泰证券股份有限公司



关于深圳市海盈科技股份有限公司



2016年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告



中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”或“主办券



商”）作为深圳市海盈科技股份有限公司（证券简称：海盈科技，证券代码：834159，以下简称“海盈科技”或“公司”）的主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》及《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等文件的相关要求，对海盈科技2016年度募集资金管理与存放情况、实际使用情况等进行了专项核查并出具本报告。



一、募集资金基本情况



经核查，海盈科技在全国股份转让系统公司挂牌以来，共发生2



次发行股票募集资金的行为，其中涉及2016年度存在募集资金管理



与存放情况、实际使用情况的股票发行共有2次。2017年1月12日



中泰证券对海盈科技定向发行的相关资料及募集资金存放以及使用情况进行了现场核查，查验了海盈科技发行股票相关董事会决议、股东大会决议、股票发行方案、股票认购公告、验资报告、全国中小企业股份转让系统出具的关于深圳市海盈科技股份有限公司股票发行股份登记的函、银行对账单、付款凭证等资料。



海盈科技第一次募集募集资金基本情况如下：海盈科技于 2015



年12月29日在公司第一届董事会第十次会议上审议通过了《关于<



深圳市海盈科技股份有限公司股票发行方案>的议案》，且该方案于2016年1月14日经海盈科技2016年第一次临时股东大会审议通过。本次发行股票 4,500,000 股，发行价格为5.04 元/股，共募集资金22,680,000.00元。缴存银行为杭州银行深圳科技支行，账号为4403040160000115523。2016年1月22日，经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，出具天职业字【2016】1950号验资报告。海盈科技于2016年1月28日收到股转系统函[2016]766号《关于深圳市海盈科技股份有限公司股票发行股份登记的函》



海盈科技第二次募集募集资金基本情况如下：海盈科技于 2016



年4月5日在公司第一届董事会第十三次会议上审议通过了《关于<



深圳市海盈科技股份有限公司股票发行方案>的议案》，且该方案于2016年4月20日经海盈科技2016年第四次临时股东大会审议通过。本次发行股票3,000,000股，发行价格为16.67元/股，共募集资金50,010,000.00元。缴存银行为杭州银行深圳科技支行，账号为4403040160000129417。2016年5月31日，经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，出具天职业字【2016】12433号验资报告。海盈科技于2016年6月17日收到股转系统函[2016]4522号《关于深圳市海盈科技股份有限公司股票发行股份登记的函》



因海盈科技在股转公司发布《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》的要求之前，上述两次募集资金均使用完毕，故海盈科技上述两次募集资金未设立专户存储，也未签署三方监管协议。



二、募集资金管理与存放情况



海盈科技第一次股票发行募集资金存放于杭州银行深圳科技支行账号为4403040160000115523账户中。截至2016年1月28日收到全国中小企业股份转让系统“股转系统函[2016]766号”《关于深圳市海盈科技股份有限公司股票发行股份登记的函》之时，海盈科技未动用该笔募集资金。



海盈科技第二次股票发行募集资金存放于杭州银行深圳科技支行账号为4403040160000129417账户中。截至2016年6月17日收到全国中小企业股份转让系统“股转系统函[2016]4522 号”《关于深圳市海盈科技股份有限公司股票发行股份登记的函》之时，海盈科技未动用该笔募集资金。



海盈科技严格按已有的监管规则、规范性文件对募集资金的使用情况进行监督管理，确保募集资金严格按照《股票发行方案》规定的用途使用。本次募集资金不存在控股股东、实际控制人或其他关联方占用或转移定向发行募集资金的情形，也不存在在取得股转系统就海盈科技股票发行出具股份登记函之前使用股票发行募集资金的情形。



截至 2016年 12月 31 日，海盈科技第一次发行股份募集资金



22,680,000.00……
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