公告日期：2019-02-25

郑州中业科技股份有限公司 主办券商关于股票发行合法合规性的意见
中原证券股份有限公司

关于

郑州中业科技股份有限公司

股票发行合法合规性的意见

主办券商

中原证券股份有限公司

（住所：郑州市郑东新区商务外环路10号中原广发金融大厦）
二零一九年一月


郑州中业科技股份有限公司 主办券商关于股票发行合法合规性的意见

目 录


一、关于本次股票发行是否符合豁免申请核准条件的意见.............................................................4
二、关于公司治理规范性的意见 .........................................................................................................4
三、关于本次股票发行是否符合连续发行监管要求的意见.............................................................5
四、关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见.........................................................................5五、关于公司募集资金内部控制制度、前一次募集资金及本次募集资金的管理和信息披露义

务履行情况的意见 .................................................................................................................................7
六、关于公司及相关主体、发行对象是否为失信联合惩戒对象的意见.........................................9
七、关于公司现有股东优先认购安排规范性的意见.........................................................................9
八、关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见...................................................10
九、关于发行过程及认购结果是否合法合规的意见.......................................................................15
十、关于定价过程合法合规性、定价合理性的意见.....................................................................18
十一、关于与本次股票发行相关的认购协议等法律文件是否合法合规的意见...........................19
十二、关于本次股票发行新增股份限售安排是否合法合规的意见...............................................19
十三、关于本次股票发行是否适用股份支付准则进行会计处理的意见.......................................19
十四、关于本次股票发行的认购对象和公司现有股东中是否存在私募投资基金的意见...........23
十五、关于本次股票发行是否存在代持情况的核查意见...............................................................28
十六、关于本次股票发行是否存在持股平台的意见.......................................................................28
十七、关于本次股票发行是否存在取得新增股份备案登记函前使用募集资金情形的意见.......28
十八、关于公司是否存在控股股东、实际控制人及其关联方资金占用的意见...........................29
十九、本次股票发行业务是否存在聘请第三方机构或个人的情形...............................................29
二十……
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