公告日期：2017-02-27

西南证券股份有限公司



关于郑州中业科技股份有限公司2016年度



募集资金存放与使用的专项核查报告



西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”、“主办券商”）作为郑州中业科技股份有限公司（以下简称“中业科技”、“公司”）2015年股票发行的主办券商，根据股转系统公告［2016］63 号－关于发布《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》的通知，对中业科技股票发行募集资金的存放与使用情况进行了专项核查，现将本次专项核查结果汇报如下：



一、 募集资金基本情况



2015年11月30日，公司召开了第一届董事会第六次会议，审



议通过了《关于公司股票发行方案的议案》、《关于提请股东大会授权公司董事会办理本次股票发行相关事宜的议案》、《关于因本次股票发行修改公司章程的议案》、《关于提请召开 2015年第六次临时股东大会的议案》等议案。公司拟发行股票不超过 200 万股（含 200万股），每股发行价格不高于人民币 50 元，发行方式为现金认购，并同意提请召开2015 年第六次临时股东大会审议本次股票发行方案。



2015年12月15日，公司召开了2015年第六次临时股东大会，



审议本次股票发行方案。议案由出席股东大会的股东所持表决权三分之二以上通过。



2015年12月18日，中业科技在全国中小企业股份转让系统信



息披露平台（http://www.neeq.com.cn）披露了《股票发行认购公告》，由于部分投资者无法在指定日期将认购资金存入公司验资账户，经与公司股东及其他投资者沟通，公司将缴款日期延至2015年12月29日（含当日），该缴款日延期公告已于2015年12月23日披露，公告编号：2015-006。本次股票发行对象已按照《股票发行认购公告》的规定将认购款缴至公布的缴款账户。本次股票发行金额3,500万元人民币已经全部到账，经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了天职业字（2015）第 15886 号《验资报告》。2016年1月26 日，公司取得了全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具的股份登记函[2016]738号。



二、 募集资金管理情况



1、 募集资金管理制度的制定和执行情况



为规范募集资金的管理和使用，切实保护投资者利益，公司制定了《郑州中业科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》“），对募集资金的存放、使用及使用情况的监督等方面均作出了具体明确的规定。公司制定的《募集资金管理制度》已于 2016年 8月 30提交第一届董事会第九次会议审议通过。



公司之前虽未建立《募集资金管理制度》，但公司严格按已有的资金管理制度和审批权限对募集资金的使用情况进行监督管理，确保募集资金严格按照《股票发行方案》规定的用途使用。本次募集资金不存在控股股东、实际控制人或其他关联方占用或转移本次定向发行募集资金的情形。



2、 募集资金的存储及专户监管情况



2015年12月募集资金缴款未设立募集资金专项账户，亦未与主



办券商及商业银行签订《募集资金三方监管协议》。本次定向发行的认购账户为公司的一般账户（开户银行：中国银行郑州金水科技园支行，账户号码：258540071228）。2016年8月，公司设立了募集资金专项账户（开户银行：中国银行郑州金水科技园支行，账户号码：258548826638）。



三、 募集资金的实际使用情况



根据公司2015年11月披露的《股票发行方案》，公司本次发行



募集的资金主要用于：补充公司流动资金，支持公司产品研发和市场拓展，同时向新增做市商提供做市库存股票。



募集资金实际使用情况表



单位:元



内容 金额 备注



募集资金总额 35,000,000.00



加：募集资金利息净额（扣除手续



费后） 44,586.70



截至2016年12月31日已累计投



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