公告日期:2017-04-25
中泰证券股份有限公司
关于山东绿霸化工股份有限公司
2016年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
中泰证券股份有限公司(以下简称“中泰证券”或“主办券
商”)作为山东绿霸化工股份有限公司(证券简称:山东绿霸,证券代码:834117,以下简称“山东绿霸”或“公司”)的主办券商,根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行)》及《挂牌公司股票发行常见问题解答(三)——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等文件的相关要求,对山东绿霸2016年度募集资金管理与存放情况、实际使用情况等进行了专项核查并出具本报告。
一、募集资金基本情况
经核查,山东绿霸在全国股份转让系统公司挂牌以来,共发生一次发行股票募集资金的行为,其中涉及2016年度存在募集资金管理与存放情况、实际使用情况的股票发行共有一次。2017年2月15日中泰证券对山东绿霸定向发行的相关资料及募集资金存放以及使用情况进行了现场核查,查验了山东绿霸发行股票相关董事会决议、股东大会决议、股票发行方案、股票认购公告、验资报告、全国中小企业股份转让系统出具的关于山东绿霸化工股份有限公司股票发行股份登记的函、银行对账单、付款凭证等资料,山东绿霸本次募集资金基本情况如下:山东绿霸于2016年2月4日在公司第三届董事会第四次会议上审议通过了《关于〈山东绿霸化工股份有限公司股票发行方案〉的议案》,且该方案于2016年2月20日经公司2016年第一次临时股东大会审议通过。本次发行股票700万股,发行价格为16元/股,共募集资金11,200万元。缴存银行为中国农业银行济南开发区支行,账号为155101040003062。
2016年5月5日,经大信会计师事务所(特殊普通合伙)审验,
出具大信验字【2016】第3-00028号《验资报告》。
山东绿霸按照《挂牌公司股票发行常见问题解答(三)——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》的要求,于齐鲁银行股份有限公司济南燕山支行设立募集资金专户,账号:1113114000000018099。2016年9月13日,将剩余未使用募集资金63,018,354.68元全部转入该账户。公司已与中泰证券股份有限公司及齐鲁银行股份有限公司济南燕山支行签订《募集资金三方监管协议》。
山东绿霸于2016年5月26日收到股转系统函【2016】4147号
号《关于山东绿霸化工股份有限公司股票发行股份登记的函》。
二、募集资金管理与存放情况
上述募集资金全部存放于中国农业银行济南开发区支行,账号为155101040003062账户中。截至2016年5月26日收到全国中小企业股份转让系统“股转系统函【2016】4147 号”《关于山东绿霸化工股份有限公司股票发行股份登记的函》之时,山东绿霸未动用该笔募集资金。
山东绿霸严格按已有的监管规则、规范性文件对募集资金的使用情况进行监督管理,确保募集资金严格按照《股票发行方案》规定的用途使用。本次募集资金不存在控股股东、实际控制人或其他关联方占用或转移定向发行募集资金的情形,也不存在未取得股转系统就山东绿霸化工股份有限公司股票发行出具股份登记函之前使用股票发行募集资金的情形。
截至2016年12月31日,山东绿霸上述发行股份募集的资金已
使用81,193,740.78元(使用情况详见本报告“三、募集资金的实际
使用情况”),专户余额30,848,258.20元。
三、募集资金的实际使用情况
主办券商获取了山东绿霸本次募集资金使用情况的银行流水明细、付款凭证等相关资料,截至2016年12月31日,山东绿霸已使用上述股票发行募集资金(包含发行费用)81,193,740.78元,募集资金余额30,848,258.20元,具体如下:
募集资金实际使用情况表
单位:元
募集资金总额 112,000,000.00
扣除发行费用后余额 ……
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