公告日期：2023-10-31

北京凯泰律师事务所

关于

海南福润生物技术股份有限公司

股票定向发行的

法律意见书

北京凯泰律师事务所

Beijing Kaitai Law Firm

中国北京市丰台区西局欣园南区3号楼三层323室

二〇二三年十月


目 录


释义 ...... 2
引言 ......4
一、关于本次定向发行主体合法合规性的意见 ......6
二、关于本次定向发行是否需要履行注册程序的意见 ......9
三、关于本次定向发行现有股东优先认购安排合法合规性的意见 ......10
四、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见 ......10五、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持
股平台的意见 ......14
六、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见 ......15
七、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见 ......15
八、关于本次定向发行相关认购协议等法律文件合法合规性的意见 ......19
九、关于本次定向发行新增股票限售安排合法合规性的意见 ......21
十、其他需要说明的问题 ......21
十一、结论意见 ......25

北京凯泰律师事务所

关于海南福润生物技术股份有限公司股票定向发行的

法律意见书

凯泰（2023）增字第 6086 号
释义

本法律意见书中，除非文义另有所指，下述名称分别具有以下含义：

发行人、公司、福润股份 指 海南福润生物技术股份有限公司

本次发行、本次定向发行 指 海南福润生物技术股份有限公司 2023 年第一次股票定
向发行。

三会 指 海南福润生物技术股份有限公司董事会、监事会、股东
大会

发行对象 指 海南永利和盛贸易有限责任公司、北京洞见知行投资管
理有限公司

《股票定向发行认购合同》 指 发行人就本次发行与发行对象签署的《海南福润生物技
术股份有限公司附条件生效的股票定向发行认购合同》

《定向发行说明书》 指 《海南福润生物技术股份有限公司股票定向发行说明
书》

本法律意见书 指 《北京凯泰律师事务所关于海南福润生物技术股份有限
公司股票定向发行的法律意见书》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

《公司章程》 指 现行有效的《海南福润生物技术股份有限公司章程》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》


《证劵法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》

《股票发行指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》

《投资者适当性管理办法》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》

企业信用信息公示系统 指 国家企业信用信息公示系统 http://www.gsxt.gov.cn

信用中国 指 信用中国 http://www.credi……
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