公告日期：2017-04-24

光大证券股份有限公司



关于上海技美科技股份有限公司募集资金存放与使用情况的专项核查报告



根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》等相关规定及《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》的要求，光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”或“主办券商”）作为上海技美科技股份有限公司（以下简称“技美科技”或“公司”）持续督导的主办券商，对技美科技2016年度股票发行募集资金使用情况进行了专项核查，现将核查情况报告如下：



一、募集资金基本情况



技美科技自申请挂牌以来仅进行过1次股票发行，具体情况如下：



2016年6月17日技美科技在第一届董事会第六次会议上审议并通过了《关



于<上海技美科技股份有限公司股票发行方案>的议案》，2016年6月20日技美



科技在全国中小企业股份转让系统披露该方案，2016年7月5日技美科技召开



了 2016年第三次临时股东大会审议并通过该方案。本次发行股份数量为



1,217,000.00股，发行对象为胡中文，发行价格为每股人民币4.10861元，募集



资金总额为人民币5,000,000.00元。2016年7月6日，技美科技在全国中小企业



股份转让 系统 披露《 股份发行 认购 公告》， 认购人进 行股 份认购 缴款截止 日为2016年7月31日。



2016年8月25日，华普天健会计师事务所出具“会验字[2016]3357号”验



资报告并确认：截至2016年7月18日止，技美科技已收到新增出资5,000,000.00



元。



根据2016年8月8日全国中小企业股份转让系统发布的《挂牌公司股票发



行常见问答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》（以下简称“《股票发行问答（三）》”的通知， 2016年8月17日，公司



召开第一届董事会第七次会议，审议通过了《关于<上海技美科技股份有限公司股票发行方案（修订稿）>的议案》。2016年8月22日，公司在光大银行股份有限公司上海古北支行设立了账户为 36700188000118358 的募集资金专户，并于2016年8月23日将胡中文先生缴纳的认购款全数转入募集资金专户。



由于技美科技本次募集资金计划用于公司通用协作机器人产品的新功能研发、批量生产和市场推广，2016年8月18日披露的《上海技美科技股份有限公司股票发行方案（修订稿）》之“二、发行计划”之“（一）发行目的”中的表述：“公司通过本次股票发行，补充公司运营资金，支持公司主营业务的发展，主要用于扩大公司通用协作机器人业务的批量生产、新产品开发等与主营业务相关的领域”中关于补充公司运营资本的表述不恰当，2016年8月24日，公司召开第一届董事会第七次会议，审议通过对修改后《股票发行方案》进行再次修改。



2016年12月5日，技美科技取得了全国中小企业股份转让系统出具的《关



于上海技美科技股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2016]9010号）。



2016年12月21日，技美科技在全国中小企业股份转让系统发布《关于股



票发行新增股份挂牌并公开转让的公告》，新增股份将于2016年12月26日在全



国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。



二、募集资金存放和管理情况



（一）募集资金存放情况



2016年7月6日，公司在全国股份转让系统公司信息披露平台披露了《股



票发行认购公告》，规定本次股票发行认购缴款时间为：2016年7月6日至2016



年7月31日，发行对象须将认购款项划付至如下指定账户：户名：上海技美科



技股份有限公司，银行账号：453364476066，开户行：中国银行股份有限公司上海市青湖路支行。



截止2016年7月18日，公司本次发行股票的认购方胡中文先生已将认购款



合计人民币5,000,000.00元，缴存进公司在中国银行股份有限公司上海市青湖路



支行开立的账号为453364476066的账户内。



2016年8月8日，全国中小企业股份转让系统发布《挂牌公司股票发行常



见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》（以下简称“挂牌公司股票发行常见问题解答（三）”）的规定，挂牌公司发行股票的应当设立募集资金专项账户，募集资金应当存放于专项账户中。
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