公告日期：2023-04-27

山西证券股份有限公司

关于山西清众科技股份有限公司

2022 年度募集资金存放与实际使用情况的核查报告
根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》及《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指南》等相关规定及要求，山西证券股份有限公司（以下简称“主办券商”）对山西清众科技股份有限公司（以下简称“公司”“清众科技”）2022 年度股票发行募集资金的存放与使用进行现场核查。现将核查情况做专项说明如下：
一、核查范围及核查程序

（一）核查范围

清众科技 2022 年度募集资金的使用情况。

（二）核查程序

1.主办券商通过查阅清众科技公告核查 2022 年募集资金的发行情况；

2.主办券商通过查阅清众科技及子公司明细账、银行日记账，逐笔核查与募集资金使用相关的会计凭证、银行对账单、合同、协议等业务资料，询问清众科技信息披露人员、财务人员，对 2022 年募集资金使用情况进行验证；

3.主办券商通过核查清众科技其他应收款、其他应付款等相关会计科目明细账及会计凭证，并通过询问清众科技信息披露人员、财务
人员，核查清众科技是否存在以下行为：①使用募集资金用于持有交易性金融资产、可供出售金融资产；②借予他人、委托理财等财务性投资；③直接、间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司；④存在其他与主营业务无关的投资行为。
二、募集资金基本情况

经核查， 2022 年度，公司进行了一次股票发行，具体情况如下：
2022 年 4 月 19 日，经公司 2022 年第一次临时股东大会审议通
过《关于<山西清众科技股份有限公司股票定向发行说明书>的议案》，批准公司发行股票 7,148,667 股，发行价格 4.20 元，募集资金总额为 30,024,401.40 元。本次股票发行所募集资金将用于补充流动资金。
2022 年 8 月 31 日，公司收到全国中小企业股份转让系统有限责
任公司出具的《关于山西清众科技股份有限公司股票定向发行的自律监管意见函》（股转函〔2022〕2935 号），对公司本次股票定向发行
无异议。2022 年 9 月 26 日，公司收到中国证券监督管理委员会出具
的《关于核准山西清众科技股份有限公司定向发行股票的批复》（证监许可﹝2022﹞2258 号），核准公司定向发行不超过 7,148,667 股新股。

该募集资金已于 2022 年 11 月 8 日全部到账，缴存银行为招商银
行股份有限公司太原分行，账号为 351902163210909，并经中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的勤信验字〔2022〕第 0057 号验资报告审验。公司在中国证券登记结算有限责任公司北京分公司办
理了新增股份登记，新增股份于 2022 年 12 月 16 日起在全国中小企
业股份转让系统挂牌并公开转让。
三、募集资金存放管理情况

（1）募集资金存放情况

募集资金存放银行

开户银行：招商银行股份有限公司太原分行

银行账号：351902163210909

名称：山西清众科技股份有限公司

三方协议签订情况：

山西证券股份有限公司（主办券商）、山西清众科技股份有限公司、招商银行股份有限公司太原分行三方已签订《募集资金专户三方监管协议》。

募集资金置换

2022 年度内未发生募集资金置换情况。

（2）募集资金管理情况

为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者的利益，根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司《关于挂牌公司股票发行有关事项的规定》的规定，公司制定了募集资金管
理制度，具体内容详见于公司 2020 年 4 月 8 日在全国中小企业股份
转让系统指定信息披露平台发布的《募集资金管理制度》（公告编号：2020-020）。 公司按照《募集资金管理制度》的相关规定对募集资金进行管理，严格按照披露的股票发行说明书的用途规划募集资金的管理，不存在控股股东、实际控制人或其他关联方占用或转移本次定向
发行募集资金的情形。
四、募集资金的使用情况

公司于 2022 年 12 月 12 日开始使用募集资金。2022 年 12 月 12
日至 2022 年 12 月 31 日募集资金账户共发生支出 5,989,906.49 元，
利息收入 8,637.08 元，其中支出部分用于系统集成类项目设备款
5,989,906.49 元，账户内结余资金为 24,043,131.99 元。具体明细见下表：

项目 金额（元）

一、募集资金总额 ……
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