公告日期：2019-03-18

广东华商律师事务所

关于深圳市利和兴股份有限公司

股票发行合法合规的

法律意见书

二0一九年二月

中国深圳福田区深南大道4011号港中旅大厦22、23

目 录


释 义.......................................................................................................................1
正文...........................................................................................................................5
一、本次发行的主体...................................................................................................5
二、本次发行符合豁免向中国证监会申请核准股票发行的条件............................5
三、发行对象符合投资者适当性制度的有关规定....................................................6
四、本次发行的发行过程及结果合法合规................................................................9
五、本次发行的法律文件.........................................................................................11
六、本次发行的优先认购安排.................................................................................13
七、估值调整条款说明.............................................................................................13
八、非现金资产认购的情况说明.............................................................................13九、关于发行对象中是否存在私募投资基金管理人或私募投资基金以及是否履
行备案登记程序的说明.............................................................................................13
十、发行对象不存在股权代持和不属于持股平台的说明......................................13
十一、本次发行募集资金管理.................................................................................14
十二、相关方和股票发行对象是否属于失信联合惩戒对象..................................14
十三、本次发行是否存在连续发行股票的核查意见..............................................14
十四、结论性意见.....................................................................................................15

释 义

本法律意见书中，除非另有说明，下列词语或简称具有如下含义：

利和兴/发行人/公司 指 深圳市利和兴股份有限公司

本次发行 指 根据深圳市利和兴股份有限公司2019年度第一次临
时股东大会决议通过的发行方案定向发行股票

认购对象/发行对象 指 认购深圳市利和兴股份有限公司本次发行股票的投
资者

截至本次发行的股权登记日（2019年1月8日）在中
现有股东 ……
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