公告日期：2022-04-18

华金证券股份有限公司

关于江苏中成紧固技术发展股份有限公司

治理专项自查及规范活动的专项核查报告

根据全国中小企业股份转让系统下发的《关于开展挂牌公司治理专项自查及规范活动的通知》（以下简称《通知》）相关要求，华金证券股份有限公司（以下简称“华金证券”、“主办券商”）对江苏中成紧固技术发展股份有限公司（以下简称“中成发展”、“公司”、“挂牌公司”）2021 年度的公司治理情况进行了专项核查，内容如下：

一、公司基本情况

公司挂牌日期为 2015 年 11 月 27 日，股票代码 833988，属性为民营企业。
截止 2021 年 12 月 31 日，公司无控股股东、实际控制人。公司不存在控股子公
司持有公司股份的情形。

二、内部制度建设情况

公司根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等业务规则完善了公司章程，建立了股东大会制度、董事会制度和监事会制度、对外投资管理制度、对外担保管理制度、关联交易管理制度、投资者关系管理制度、利润分配管理制度、承诺管理制度、信息披露管理制度、资金管理制度、印鉴管理制度、内幕知情人登记管理制度。

综上，主办券商认为，公司已按照相关要求建立内部制度，相关制度执行切实有效。

三、机构设置情况

公司董事会共 7 人，其中独立董事 3 人，含会计专业独立董事 1 人。公司监
事会共 3 人，其中职工代表监事 2 人。公司高级管理人员共 3 人，其中 2 人担任
董事。

经核查，2021 年度中成发展不存在如下情形：1、公司董事会中兼任高级管理人员的董事和职工代表担任的董事，人数超过公司董事总数的二分之一；2、公司出现过董事会人数低于法定人数的情形；3、公司出现过董事会到期未及时换届的情况；4、公司出现过监事会人数低于法定人数的情形；5、公司出现过监
事会到期未及时换届的情况。

中成发展已设置审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、战略发展委员会及内部审计部门。

综上，主办券商认为，公司已按相关要求设置股东大会、董事会以及监事会，并在董事会下设专门委员会，公司内部机构设置健全、合理。

四、董事、监事、高级管理人员任职履职情况

公司董事、监事、高级管理人员任职履职情形如下：

事项 是或否

董事、监事、高级管理人员存在《公司法》第一百四十六条规

否

定的不符合任职资格有关情形
董事、监事、高级管理人员被中国证监会采取证券市场禁入措

否

施或者认定为不适当人选，期限尚未届满

公司现任董事、监事、高级管理人员为失信联合惩戒对象 否

董事、监事、高级管理人员被证券交易所或者全国股转公司采

取认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的纪律处 否

分，期限尚未届满

董事、高级管理人员兼任监事 否

董事、高级管理人员的配偶和直系亲属在其任职期间担任公司

否

监事

公司未聘请董事会秘书 否

超过二分之一的董事会成员具有亲属关系（不限于近亲属） 否

董事长和总经理具有亲属关系 否

董事长和财务负责人具有亲属关系 否

董事长兼任总经理、财务负责人或董事会秘书 否

总经理兼任财务负责人或董事会秘书 否

财务负责人不符合具备会计师以上专业技术职务资格，或者具

否

有会计专业知识背景并从事会计工作三年以上的要求

董事、高级管理人员投资与上市公司经营同类业务的其他企业 否

董事、……
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