公告日期：2021-01-22

国金证券股份有限公司



关于芜湖悠派护理用品科技股份有限公

司首次公开发行股票并上市



辅导进展工作报告（第十期）



辅导机构





国金证券股份有限公司



关于芜湖悠派护理用品科技股份有限公司



首次公开发行股票并上市辅导进展工作报告（第十期）

国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“辅导机构”）于 2017 年8 月 15 日与芜湖悠派护理用品科技股份有限公司（以下简称“公司”、“悠派科技”或“辅导对象”）签订了《国金证券股份有限公司与芜湖悠派护理用品科技股份有限公司关于首次公开发行股票与上市之辅导协议》，担任悠派科技首次公

开发行股票并上市的辅导机构，并于 2017 年 8 月 18 日向中国证券监督管理委员

会安徽监管局报送了辅导备案登记材料。



根据中国证券监督管理委员会发布的《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，国金证券作为辅导机构本着勤勉尽责、诚实信用的原则，对悠派科技进行了辅导，现对本期辅导工作情况汇报如下：

一、本期主要辅导工作



（一）辅导工作概述



本次辅导期间为 2020 年 10 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日。在本次辅导期间，

在悠派科技的积极配合下，国金证券的辅导工作小组采取了积极、有效的措施，辅导工作按计划顺利进行。



1、就悠派科技的法人治理结构、业务开展情况、财务核算情况等方面，继续结合辅导工作安排，根据辅导工作目标持续开展辅导工作。



2、对悠派科技的业务、财务等方面开展持续尽职调查。





4、查看悠派科技新三板挂牌期间的公告了解其信息披露合规情况，跟进了解新三板终止挂牌事宜。



（二）承担本期辅导工作的辅导机构、辅导工作小组成员情况



承担辅导工作的辅导机构为国金证券，具体辅导工作由乐毅、周家尚、邱新庆组成的辅导工作小组实施，其中乐毅为辅导工作小组的负责人。



（三）接受辅导的人员



接受辅导的人员有：悠派科技的董事、监事和高级管理人员、持有 5％以上股份的股东和实际控制人（或者其法定代表人）。



（四）辅导的主要内容、辅导方式及辅导计划的执行情况



1、辅导的主要内容



（1）持续开展尽职调查工作



辅导工作小组主要通过远程方式持续开展尽职调查工作，更为持续了解悠派科技业务开展情况，收集和整理公司治理、业务技术、财务会计、业务发展目标、信息披露及其他重要事项等方面的基础材料，并对上述材料进行整理和分析。

（2）敦促辅导对象自学



本次辅导期间内，辅导工作小组向辅导对象远程发放辅导材料，尤其是深圳证券交易所创业板审核相关的案例资料，敦促辅导对象进行自学。



2、辅导方式



本次辅导期间内，辅导工作小组采用多种方式开展了辅导工作，包括但不限于：





（1）持续监督悠派科技的规范运作及内控执行情况，查阅并收集悠派科技的内控、法律、财务、业务等方面的资料；



（2）通过电话、微信、邮件等方式，直接进行沟通，解答疑问；



（3）为辅导对象解读最新的监管政策和规范运作要求；



（4）跟进和了解悠派科技 2020 年四季度的生产经营情况。



3、辅导计划的执行情况



辅导工作小组和悠派科技均本着诚实、勤勉、尽责的精神，采用了辅导计划中规定的形式，认真履行辅导协议。本次辅导期间的辅导工作按计划顺利进行，达到了预期的效果。



（五）辅导协议履行情况



按照辅导协议的规定，辅导工作小组认真履行了职责，在对悠派科技持续尽职调查基础上，有针对性地提出了规范意见和建议，促进悠派科技规范运作。悠派科技亦认真履行了辅导协议规定的职责和义务。

二、辅导对象的有关情况



（一）独立性情况



1、悠派科技具备与经营有关的主要资产，没有以其资产、权益或信誉为股东的债务提供担保，不存在资产、资金被股东占用而损害发行人利益的情况。

2、悠派科技拥有独立的人事、工资及福利制度，拥有独立的员工队伍，董事、监事和高级管理人员均严格按照《公司法》和《公司章程》规定的程序产生。

3、悠派科技已建立独立的财务核算体系，配备了独立的财务人员，能够独立作出财务决策，具有规范的财务会计制度和财务管理制度，建立了严格的内部

控制制度和对分公司、子公司的财务监管体系，不存在实际控制人干预公司资金使用的情况。发行人独立开设银行账户，不存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户。发行人作为独立纳税人，依……
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