公告日期：2018-10-10

国浩律师（重庆）事务所

关于

重庆美心翼申机械股份有限公司

股票发行合法合规

之

法律意见书

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二〇一八年


目录


第一部分释义...............................................................4
第二部分正文...............................................................6
一、本次发行的主体资格 ....................................................6
二、发行人是否符合豁免向中国证监会申请核准股票发行的条件..................6
三、发行对象是否符合中国证监会及股转公司有关投资者适当性制度的规定........7

(一)发行对象的基本信息和认购情况........................................8

(二)发行对象符合投资者适当性规定的说明 .................................10
四、本次股票发行的过程及结果的合法合规...................................11

(一)董事会审议程序及回避表决情况.......................................11

(二)股东大会审议程序及回避表决情况 .....................................11

(三)本次发行缴款及验资情况............................................11
五、与本次发行相关的合同等法律文件是否合法合规 ...........................12
六、发行人现有股东的优先认购安排 .........................................12
七、本次发行不涉及非现金资产认购股份的情形 ...............................12八、本次发行认购对象及现有股东是否存在私募投资基金管理人或私募投资基金及其登
记备案情形...............................................................13

(一)本次股票发行认购对象..............................................13

(二)现有股东..........................................................13
九、本次发行不存在发行对象代他人认购或持有新发行股份的情形...............14
十、本次发行对象不存在持股平台 ...........................................14
十一、本次发行的业绩承诺及补偿、股份回购、反稀释等特殊条款...............14

(一)与中信证券投资有限公司、刘涛签订的《增资扩股协议之补充协议》 .......14

(二)与深圳天亿投资有限公司签订的《增资扩股协议之补充协议》 .............17
(三)与武汉道格股权投资基金合伙企业（有限合伙）签订的《增资扩股协议之补充协

议》...................................................................21
十二、本次股票发行的限售安排 .............................................25
十三、发行人等相关主体和发行对象不属于失信联合惩戒对象 ...................25
十四、结论意见 ...........................................................25

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