公告日期:2017-09-18
证券简称:康泰环保 证券代码:833948 公告编号:2017-044
江苏康泰环保股份有限公司
住所:泰州市凤凰西路168号标准厂房8号
股票发行情况报告书
主办券商
住所:苏州工业园区星阳街5号
二〇一七年八月
目录
释义......3
一、本次发行的基本情况......4
二、发行前后相关情况对比......7
三、本次发行新增股份限售安排......10
四、主办券商关于本次股票发行合法合规性的结论性意见......10
五、律师事务所关于本次发行过程及发行对象合法合规性的意见......11
六、应当发表的其他意见......15
七、公司全体董事、监事、高级管理人员的公开声明......20
释义
在本股票发行情况报告书中,除非另有所指,下列词语具有如下含义:
公司、本公司、股份公指 江苏康泰环保股份有限公司
司、康泰环保、发行人
股东大会 指 江苏康泰环保股份有限公司股东大会
董事会 指 江苏康泰环保股份有限公司董事会
监事会 指 江苏康泰环保股份有限公司监事会
三会 指 股东大会、董事会、监事会
三会议事规则 指 《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会
议事规则》
高级管理人员 指 总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等的统称
公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员
关联关系 指 与其直接或间接控制的企业之间的关系,以及可能导致公
司利益转移的其他关系
《公司章程》 指 《江苏康泰环保股份有限公司章程》
《发行方案》 指 《江苏康泰环保股份有限公司股份发行方案》
全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统
全国股份转让系统公司指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》
《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》
《业务细则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行)》
《投资者适当性管理细指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》
则》
主办券商、东吴证券 指 东吴证券股份有限公司
律师事务所 指 江苏苏明律师事务所
会计师事务所 指 中兴华会计师事务所(特殊普通合伙)
元、万元 指 人民币元、人民币万元
江苏康泰环保股份有限公司
股票发行情况报告书
本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺本次定向发行方案不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。
一、本次发行的基本情况
(一)发行数量:6,866,544股
(二)发行价格:5.525元/股
(三)现有股东优先认购情况:
本次定向增资在册股东均承诺自愿放弃优先认购,并在股东大会股权登记日前不进行股份转让。
后经了解,其中在册股东丁建宁于发行方案公告后转让部分康泰环保股份,但挂牌公司及时与新股东屠永钢沟通,该股东出具了相关承诺……
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