公告日期：2017-09-18

证券简称：康泰环保 证券代码：833948 公告编号：2017-045



江苏苏明律师事务所



关于江苏康泰环保股份有限公司



定向发行股票合法合规性之



法律意见书



苏明律见字【2017】第020823号



2017年8月



目录



目 录 ......2



释义......3



正 文 ......6



一、本次股票发行的授权与批准......6



二、本次股票发行符合豁免向中国证监会申请核准的条件......7



三、本次股票发行对象符合投资者适当性制度的有关规定......8



四、本次股票发行过程及结果合法合规性......12



五、与本次股票发行相关的合同等法律文件合法合规......14



六、本次发行不存在以非现金资产认购情况......14



七、本次股票发行的优先认购安排......15



八、私募基金核查情况......15



九、股权代持和持股平台核查情况......16



十、认购对象与公司及公司股东之间的关联关系......17



十一、业绩承诺及补偿、股份回购、反稀释等特殊条款核查情况......18



十二、是否适用股份支付的核查情况......18



十三、关于设立募集资金专项账户及签订三方监管协议核查情况......19



十四、失信联合惩戒对象核查情况......19



十五、公司资金占用的核查情况......19



十六、结论意见......21



释义



在本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下特别含义：



公司、康泰环保、发行人指 江苏康泰环保股份有限公司



《公司章程》 指 最近一次被公司股东大会批准的《江苏康泰环保股份有限公司



章程》



本法律意见书 指 《江苏苏明律师事务所关于江苏康泰环保股份有限公司定向



发行股票合法合规性之法律意见书》



江苏康泰环保股份有限公司根据2017年第一次



本次发行 指



临时股东大会决议通过的发行方案定向发行股票



《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》



中国证监会 指 中国证券监督管理委员会



《发行方案》 指 《江苏康泰环保股份有限公司股票发行方案》



全国股份转让系统公司指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司



《发行细则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》



《业务指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》



《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》



《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》



《投资者适当性管理细则》指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）》



《验资报告》 指 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《验资报告》



（中兴华验字[2017]020038号）



本所或本所律师 指 江苏苏明律师事务所或其经办律师



元、万元 ……
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